開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。

第1篇

（一）發(fā)展持續(xù)加速，規(guī)模整體攀升

2014年是吉林省民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)，至2014年底，全省中小企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入同比增長(zhǎng)10.3%，占全省地區(qū)生產(chǎn)總值的比重為51.1%，中小企業(yè)戶數(shù)已達(dá)17.6萬(wàn)戶，同比增長(zhǎng)8.5%。

（二）經(jīng)營(yíng)范圍有序擴(kuò)大，結(jié)構(gòu)分布更加合理

省內(nèi)中小企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍由勞動(dòng)密集、技術(shù)含量低的服務(wù)業(yè)和圍繞汽車產(chǎn)業(yè)的加工配套鏈條，向新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新市場(chǎng)細(xì)分方向高速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)日漸優(yōu)化。長(zhǎng)春市范圍內(nèi)非大型科技企業(yè)約2000余戶，涵蓋電子信息技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)IT業(yè)、現(xiàn)代中藥、新材料等領(lǐng)域，其中的佼佼者處于國(guó)際、國(guó)內(nèi)領(lǐng)先地位，部分優(yōu)秀的中小企業(yè)已經(jīng)轉(zhuǎn)型為集團(tuán)化或股份制企業(yè)，開始向更高層次發(fā)展。

（三）運(yùn)作資本的能力不斷加強(qiáng)

幾年間，民間資本運(yùn)作已成為整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體系當(dāng)中固定資產(chǎn)投資的重要部分。2014年全省民間投資增長(zhǎng)17.4%，占固定資產(chǎn)投資總額的比重達(dá)71.4%。民營(yíng)資本運(yùn)作與資本投資早已不以擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模為主，已全面形成以促進(jìn)新產(chǎn)品研發(fā)投產(chǎn)、新技術(shù)更新?lián)Q代為主導(dǎo)，同時(shí)伴隨高技術(shù)實(shí)體化、跨行業(yè)綜合投資為特點(diǎn)的集約型投資方式。

（四）中小企業(yè)為整個(gè)社會(huì)帶來(lái)的貢獻(xiàn)愈加明顯

吉林省民營(yíng)經(jīng)濟(jì)已成為助推區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極為重要的力量，是當(dāng)?shù)刎?cái)政收入的重要來(lái)源，也是就業(yè)問題的主要疏導(dǎo)手段之一。吉林省民營(yíng)經(jīng)濟(jì)增加值占全省GDP的比重隨民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展而逐年遞增。截至2014年，吉林省民營(yíng)經(jīng)濟(jì)增加值占全省GDP的比重達(dá)到51.8%，同比提高2.6個(gè)百分點(diǎn)；全省民營(yíng)經(jīng)濟(jì)實(shí)繳稅金748.2億元，同比增長(zhǎng)10.3%，占全口徑財(cái)政收入的比重達(dá)到35.9%。

二、吉林省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新建設(shè)的現(xiàn)狀

（一）新產(chǎn)品研發(fā)需求旺盛，研發(fā)能力潛力巨大

企業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)需要大量高素質(zhì)的從業(yè)人員，資金能否及時(shí)有效投入是能否順利開展研發(fā)工作的前提。2014年省內(nèi)中小企業(yè)技術(shù)研發(fā)人數(shù)約4200人，比2013年增長(zhǎng)約20%。中小企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總投入、技術(shù)改造投入、技術(shù)引進(jìn)投入，相比2013年分別增長(zhǎng)了15.24%、42.90%、81.85%。目前，省內(nèi)部分有實(shí)力的中小企業(yè)已與省內(nèi)高校共建研發(fā)團(tuán)隊(duì)，企業(yè)負(fù)責(zé)人對(duì)研發(fā)的興趣持續(xù)升溫，將企業(yè)自主科研形成常態(tài)化，研發(fā)出很多改型換代產(chǎn)品，取得可觀的經(jīng)濟(jì)效益，進(jìn)一步擴(kuò)大了細(xì)分市場(chǎng)領(lǐng)域的占比。中小企業(yè)在科技創(chuàng)新方面獲得的成果數(shù)量也取得了顯著的增長(zhǎng)，表明我省中小企業(yè)已經(jīng)開始充分認(rèn)識(shí)到擁有“自己的技術(shù)”這一決定性因素能為企業(yè)自身帶來(lái)的巨大能量。

（二）未來(lái)中小企業(yè)的發(fā)展緊緊依賴科技創(chuàng)新

我省大部分中小企業(yè)在應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)外部大環(huán)境的壓力下，都在積極主動(dòng)謀求企業(yè)未來(lái)的發(fā)展途徑。通過走訪，對(duì)企業(yè)未來(lái)發(fā)展持謹(jǐn)慎樂觀態(tài)度的約70%，60%的企業(yè)已經(jīng)初步制定了發(fā)展計(jì)劃。一部分企業(yè)具有開創(chuàng)精神，努力拓展新領(lǐng)域，根據(jù)市場(chǎng)需求及時(shí)轉(zhuǎn)型產(chǎn)品，使自身不斷做大做強(qiáng)。

（三）企業(yè)科技創(chuàng)新需求日益旺盛

隨著中小企業(yè)科技創(chuàng)新意識(shí)的不斷提高，其對(duì)科技創(chuàng)新顯現(xiàn)出了強(qiáng)烈的渴望，相應(yīng)的需求也日益旺盛。越來(lái)越多的企業(yè)一改以往閉門造車的狀態(tài)，積極主動(dòng)尋求專家和外部技術(shù)力量的支持，他們對(duì)高校中適合企業(yè)發(fā)展的新產(chǎn)品和科技項(xiàng)目顯得興趣十足，更樂于與高校的專家、學(xué)者們交流，期望在交流的過程中得到良方益策，助力企業(yè)科技創(chuàng)新的發(fā)展。

三、吉林省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的問題

（一）政府支持力度相對(duì)較弱

在走訪過程中，僅有不足四成的企業(yè)對(duì)政府現(xiàn)有政策的支持力度比較滿意，很多企業(yè)負(fù)責(zé)人明確表示我省目前現(xiàn)有的政策相比南方省份無(wú)論是從靈活性、開放性和優(yōu)惠性均尚有一定差距。正常來(lái)講，企業(yè)年研發(fā)投入額應(yīng)不低于總收入的5%，若低于3%，在長(zhǎng)期內(nèi)就面臨被市場(chǎng)淘汰的危險(xiǎn)，規(guī)模以上高新技術(shù)產(chǎn)品占主導(dǎo)的企業(yè)在研發(fā)一項(xiàng)上往往投入額要超過總收入的10%。我省中小企業(yè)面臨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈、電商林立、實(shí)體經(jīng)濟(jì)份額下滑、利潤(rùn)空間明顯縮水等不利條件，加之融資成本居高不下，一旦資金鏈出現(xiàn)問題，無(wú)法抽調(diào)額外資金開展技術(shù)研發(fā)。省內(nèi)大多數(shù)企業(yè)意識(shí)形態(tài)層面仍停留在東北老工業(yè)基地的光環(huán)下，在創(chuàng)新過程中仍依賴于來(lái)自政府方面的全方位助力，包括優(yōu)惠政策、天使基金、融通資金渠道和企業(yè)管理等方面。如何提供有力的財(cái)政支持、稅收減免政策，提供更完善的技術(shù)、市場(chǎng)軟環(huán)境，乃至政策信息的及時(shí)、透明、公開，是政府目前急需解決的問題。

（二）企業(yè)負(fù)責(zé)人對(duì)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)向缺乏敏銳的直覺

廣大中小企業(yè)成立之初往往是以家族為基礎(chǔ)，由于某一獨(dú)特工藝而占有較多的市場(chǎng)份額。然而由于社會(huì)整體技術(shù)水平的不斷發(fā)展，能否及時(shí)應(yīng)對(duì)外部變化、準(zhǔn)確把握新工藝是制約中小企業(yè)發(fā)展的瓶頸因素之一。經(jīng)調(diào)研，絕大多數(shù)的中小企業(yè)負(fù)責(zé)人在思想中是具備創(chuàng)新精神的，但受到企業(yè)自身桎梏，能夠充分發(fā)揮技術(shù)活力和作用的不到三成。中小企業(yè)必須及時(shí)、準(zhǔn)確、有效地掌握先進(jìn)的技術(shù)力量，將之融合進(jìn)自己的產(chǎn)品中去，才能充分發(fā)揮創(chuàng)新機(jī)制的作用，適應(yīng)高速發(fā)展的外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境，保持企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

（三）技術(shù)人才缺乏是阻礙技術(shù)創(chuàng)新的不利因素

我省中小企業(yè)普遍存在的問題之一就是技術(shù)研發(fā)人才的極度缺乏，這里面既包括研發(fā)型人才在招募根源上的匱乏，又包括了如何留住現(xiàn)有研發(fā)型人才的困境。雖然對(duì)人力資源的培養(yǎng)開始逐漸重視，但在認(rèn)識(shí)上仍有較大局限。這就造成在中小企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新過程中，既缺乏解決關(guān)鍵技術(shù)瓶頸的研發(fā)人才，又缺乏高水平的工程技術(shù)人才，導(dǎo)致在產(chǎn)學(xué)研合作過程中，投產(chǎn)環(huán)節(jié)困難重重，極大地阻礙了產(chǎn)品從科研成果到實(shí)際投產(chǎn)這一鏈條的連貫性。這些人才，怎樣引進(jìn)、保有、最大化發(fā)揮作用，是中小企業(yè)目前亟待解決的問題。

（四）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)信息不對(duì)稱

信息不對(duì)稱主要體現(xiàn)在產(chǎn)學(xué)研用的結(jié)合過程中。企業(yè)既不知道誰(shuí)掌握著能夠解決自身問題的技術(shù)力量，又不知道如何能與對(duì)方進(jìn)行有效溝通。在技術(shù)轉(zhuǎn)化過程中更由于雙方不完全信任，最終導(dǎo)致轉(zhuǎn)化過程中途流產(chǎn)。這時(shí)就需要政府相關(guān)部門從中斡旋和協(xié)調(diào)，促進(jìn)雙方的有效溝通，在發(fā)生問題的時(shí)候作為服務(wù)性質(zhì)的第三方幫助雙方共同克服困難。

（五）中小企業(yè)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)不足

第2篇

關(guān)鍵詞:中小企業(yè);技術(shù)創(chuàng)新;法律對(duì)策

中圖分類號(hào):D9

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1672-3198(2010)17-0312-02

1 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新概況

中小企業(yè)是我國(guó)企業(yè)的主體,改革開放以來(lái),我國(guó)65%的發(fā)明專利,75%以上的技術(shù)創(chuàng)新,80%的新產(chǎn)品是由中小企業(yè)完成的。中小企業(yè)已經(jīng)成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重要力量。但是,目前我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力低下的現(xiàn)狀令人擔(dān)憂。其中最直接、最重要的原因在于缺乏科學(xué)合理、體系完整、高效運(yùn)行、能激勵(lì)、促進(jìn)、保護(hù)、支撐中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法制建設(shè)。

2 制約中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法律原因

一是我國(guó)關(guān)于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的專門立法缺失。到目前為止,我國(guó)還沒有專門的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)法,未能使技術(shù)創(chuàng)新真正做到有法可依,這與中小企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重要地位是極不相稱的。《中小企業(yè)促進(jìn)法》關(guān)于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)定過于抽象,不便操作。《科技進(jìn)步法》經(jīng)過修改,有了一定完善,如進(jìn)一步明確了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位,明確國(guó)家設(shè)立科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金,資助中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新等。但是依然不夠具體,難以徹底貫徹促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策,難以明確各方主體在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的權(quán)利、義務(wù),無(wú)法充分激勵(lì)中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。

二是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新立法不系統(tǒng),與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新密切相關(guān)的一些亟待法律調(diào)整的領(lǐng)域還無(wú)法可依,例如,風(fēng)險(xiǎn)投資、基礎(chǔ)研究、科技投入等方面。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要包含投資、服務(wù)、人才、市場(chǎng)環(huán)境等多方面內(nèi)容在內(nèi)的專門立法系統(tǒng)來(lái)保障。同時(shí),許多關(guān)于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的立法還只是行政法規(guī)、規(guī)章、地方法規(guī)乃至政策文件,權(quán)威性不高,約束力不強(qiáng)。

三是中小企業(yè)立法抽象,可操作性不強(qiáng)。我國(guó)科技立法過于原則化,顯得模糊不清且過于籠統(tǒng),因此可操作性不強(qiáng),缺乏應(yīng)有的法律約束力。比如《中小企業(yè)促進(jìn)法》在政策方面提出政府對(duì)中小企業(yè)附有一系列扶持義務(wù),但如果中央政府和地方政府違反規(guī)定,沒有給予中小企業(yè)必要的支持,政府應(yīng)當(dāng)承擔(dān)怎樣的責(zé)任,該法律并沒有做出具體的規(guī)定。因此,這部法律的可操作性就變得非常差。

四是執(zhí)法隊(duì)伍素質(zhì)不高,執(zhí)法力度不夠,執(zhí)法監(jiān)督落實(shí)不嚴(yán)。目前我國(guó)的許多司法和執(zhí)法人員對(duì)與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的科技知識(shí)知之甚少,缺乏專門的科技法律人才。另外,在科技領(lǐng)域不規(guī)范執(zhí)法比較嚴(yán)重。集中體現(xiàn)在三個(gè)方面:一是執(zhí)法者素質(zhì)有待提高,法律意識(shí)不強(qiáng);二是執(zhí)法者的執(zhí)法能力不足,執(zhí)法力度不深;三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的多頭執(zhí)法造成監(jiān)管真空。在執(zhí)法監(jiān)督和落實(shí)方面,對(duì)科技領(lǐng)域法律執(zhí)行的監(jiān)督缺少完善的監(jiān)督體系和制度保障。例如科技進(jìn)步法規(guī)定的每年用于科技的投入,按照多少幅度增長(zhǎng),實(shí)際上并沒有做到。通過合適的途徑與法律手段來(lái)保障中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目的很難達(dá)到。科技創(chuàng)新立法從軟倡導(dǎo)轉(zhuǎn)變成為真正的硬約束,仍有很長(zhǎng)的一段路要走。

3 促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法律對(duì)策

針對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的問題,為了切實(shí)有效促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,需要進(jìn)行以下方面進(jìn)行法治創(chuàng)新舉措,全面立法,加強(qiáng)執(zhí)法,以激發(fā)中小企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新活動(dòng)的積極性,保障和推進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

3.1 制定專門立法保障中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

從基礎(chǔ)和全局上衡量,應(yīng)先制定《中小企業(yè)基本法》,確立中小企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位和作用,明確國(guó)家發(fā)展中小企業(yè)的基本方針和政策,保護(hù)中小企業(yè)的合法權(quán)益,規(guī)范國(guó)家對(duì)中小企業(yè)的管理體制以及鼓勵(lì)和扶持中小企業(yè)發(fā)展的各項(xiàng)政策。從具體和專門規(guī)范的層次,應(yīng)制定《中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)法》。我國(guó)應(yīng)借鑒外國(guó)的成功經(jīng)驗(yàn),結(jié)合我國(guó)的基本國(guó)情,盡快制定符合社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和科技發(fā)展規(guī)律的專門的《中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法》,就中小企業(yè)自主創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)投入、風(fēng)險(xiǎn)保障、戰(zhàn)略計(jì)劃、成果轉(zhuǎn)讓和使用、國(guó)家對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各種支持以及相關(guān)的法律責(zé)任等方面作出明確而具體的法律規(guī)定。

3.2 完善與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新密切相關(guān)的法律法規(guī)

建立健全中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法律保護(hù)體系勢(shì)在必行。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的、系統(tǒng)的過程,一部中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)法不可能單獨(dú)完成保障中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重任,必須與其他的法律法規(guī)相互配合。因此,完善與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新密切相關(guān)的法律法規(guī)是完善中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律體系的重要環(huán)節(jié)。比較重要的配套法律法規(guī)諸如知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、風(fēng)險(xiǎn)投資法、財(cái)政稅收法、政府采購(gòu)法、國(guó)家宏觀調(diào)控法等等,都應(yīng)當(dāng)盡快完善。

具體而言,競(jìng)爭(zhēng)法要為中小企業(yè)的公平競(jìng)爭(zhēng)營(yíng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境,金融法要有對(duì)高技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)的支持,稅法應(yīng)體現(xiàn)國(guó)家對(duì)自主創(chuàng)新企業(yè)的稅收優(yōu)惠措施,政府采購(gòu)法需體現(xiàn)政府采購(gòu)對(duì)創(chuàng)新企業(yè)的支持和引導(dǎo),環(huán)境法要有激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定等。可以通過立法保障企業(yè)與公共機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)合作,加強(qiáng)聯(lián)合研究推進(jìn)“產(chǎn)學(xué)研”一體化 。中小企業(yè)科技投入法、中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資法、中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)振興法、中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓法等等都亟待制定,以完善中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律體系。

3.3 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律需明確具體,增強(qiáng)操作性和實(shí)用性

中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律需要改革立法技術(shù),條文應(yīng)明確具體,權(quán)責(zé)明晰。對(duì)于各方主體,應(yīng)做到切實(shí)有法可依,可操作,可適用。制定完善配套法律法規(guī)和執(zhí)行辦法,執(zhí)行文件,并上升到法律的高度。為了保障操作性,中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律需要不斷完善與修改。當(dāng)今技術(shù)創(chuàng)新日新月異,新問題層出不窮。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新立法一方面要有前瞻性和預(yù)警性的觀念,另一方面要順應(yīng)科技發(fā)展的客觀規(guī)律,根據(jù)情況的不斷變化和新問題的出現(xiàn),適時(shí)適當(dāng)?shù)貙?duì)原有法律進(jìn)行修改和制定新的法律法規(guī)。作為世界貿(mào)易組織的成員國(guó),我國(guó)還必須按照WTO的要求完善中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律體系。

比如修改后的《科技進(jìn)步法》設(shè)立了創(chuàng)新基金支持科技型中小企業(yè)。但創(chuàng)新基金如何發(fā)揮作用?有關(guān)學(xué)者建議從以下幾方面細(xì)化:一是采取有力措施進(jìn)一步引導(dǎo)地方政府、社會(huì)資本、金融資本的投入,緩解科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)發(fā)展的需求與創(chuàng)新基金總額不足的矛盾。二是國(guó)家創(chuàng)新基金與地方創(chuàng)新基金之間應(yīng)建立服務(wù)科技型中小企業(yè)的協(xié)同機(jī)制。三是創(chuàng)新基金應(yīng)根據(jù)科技型中小企業(yè)不同發(fā)展階段和創(chuàng)新項(xiàng)目的不同特點(diǎn)進(jìn)行支持,并引導(dǎo)社會(huì)資金廣泛參與,構(gòu)建一條扶持科技型中小企業(yè)創(chuàng)新和成長(zhǎng)的鏈條。

3.4 加強(qiáng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律的執(zhí)行與監(jiān)督落實(shí)

針對(duì)執(zhí)法環(huán)節(jié)產(chǎn)生的問題,需對(duì)癥下藥,各個(gè)擊破,來(lái)加以解決。首先應(yīng)提高執(zhí)法人員素質(zhì),執(zhí)法人員應(yīng)加強(qiáng)科技知識(shí)和法律知識(shí)的培訓(xùn)。其次,在建設(shè)服務(wù)型政府的要求下,工商、稅務(wù)、城管等政府職能部門應(yīng)改進(jìn)執(zhí)法方式,尤其應(yīng)該轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念,支持中小企業(yè)發(fā)展。執(zhí)法部門應(yīng)在加大執(zhí)法深度,提高執(zhí)法能力上下足功夫。再次,執(zhí)法資源配置要合理,各部門管理領(lǐng)域明確,積極做好分工配合,對(duì)技術(shù)創(chuàng)新各環(huán)節(jié)的順利進(jìn)行提供保障。還有執(zhí)法要公平,對(duì)中小企業(yè)和大企業(yè)實(shí)行無(wú)差別執(zhí)法,提升中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度空間。

在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律執(zhí)行的監(jiān)督落實(shí)方面,必須要加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法者執(zhí)法的監(jiān)督,應(yīng)包括專門監(jiān)督與公眾監(jiān)督等全方位、多層次的監(jiān)督。需建立完善的監(jiān)督制度與體系,保障和促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律的合法執(zhí)行并落實(shí)到位。比如加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新基金落實(shí)的報(bào)告與審計(jì),建立完善的責(zé)任追究制度等等。

4 結(jié)語(yǔ)

創(chuàng)新是一個(gè)國(guó)家和民族發(fā)展的不竭動(dòng)力,促進(jìn)我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)我國(guó)能否順利地轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新型國(guó)家起著舉足輕重的作用,有著深遠(yuǎn)的意義。從法律層面分析,必須從健全法律制度、規(guī)范執(zhí)法手段、完善法律監(jiān)督等方面來(lái)凸顯法律支持,營(yíng)造有利于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的良好法治環(huán)境,構(gòu)建中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律體系。面對(duì)21世紀(jì)的挑戰(zhàn),希望我國(guó)中小企業(yè)在未來(lái)能夠真正挑起創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)的重任。

參考文獻(xiàn)

[1]曉亮.民營(yíng)經(jīng)濟(jì),中小企業(yè):現(xiàn)狀,地位和對(duì)策.中小企業(yè)發(fā)展――挑戰(zhàn)與對(duì)策[M].北京:中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社,2005.

[2]黎懋明. 構(gòu)建支持中小企業(yè)創(chuàng)新鏈條[N]. 中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)報(bào),2009-12-14.

[3]馬琨.中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法律困惑[J].深圳特區(qū)經(jīng)濟(jì),2004,(12):112-113.

第3篇

摘 要 在全球經(jīng)濟(jì)一體化、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)白熱化的環(huán)境下，中小企業(yè)面臨巨大的壓力與挑戰(zhàn)，中小企業(yè)只有通過不斷的技術(shù)創(chuàng)新，形成企業(yè)所獨(dú)有的核心競(jìng)爭(zhēng)力，才能獲得生存與發(fā)展。本文分析了我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀，并提出了促進(jìn)我國(guó)中小型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的應(yīng)對(duì)措施。

關(guān)鍵詞 中小企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新 現(xiàn)狀 對(duì)策

技術(shù)創(chuàng)新是人類的財(cái)富之源，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大動(dòng)力。企業(yè)是社會(huì)的基本經(jīng)濟(jì)細(xì)胞，是技術(shù)創(chuàng)新的主體，而占企業(yè)絕大多數(shù)的中小企業(yè)則是這一主體中最活躍、最富有活力的組成部分。中小型企業(yè)要獲得生存與發(fā)展，就必須持續(xù)地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，來(lái)提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。

一、技術(shù)創(chuàng)新的概念

自從熊彼得提出“創(chuàng)新”一詞后，很多學(xué)者開始了對(duì)創(chuàng)新的研究，大家對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的定義也各有見地。林恩認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是始于對(duì)技術(shù)的商業(yè)潛力的認(rèn)識(shí)而終于將其完全轉(zhuǎn)化為商業(yè)化產(chǎn)品的整個(gè)行為過程。弗里曼（1982）則指出，技術(shù)創(chuàng)新是新產(chǎn)品、新過程、新系統(tǒng)和新服務(wù)的首次商業(yè)性轉(zhuǎn)化。而我國(guó)學(xué)者傅家驥（1998）認(rèn)為：技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家抓住市場(chǎng)的潛在盈利機(jī)會(huì)，以獲取商業(yè)利益為目標(biāo)，重新組織生產(chǎn)條件和要素，建立起效能更強(qiáng)、效率更高和費(fèi)用更低的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)，從而推出新的產(chǎn)品、新的生產(chǎn)方法、開辟新的市場(chǎng)、獲得新的市[1]。

二、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀

中小企業(yè)的成長(zhǎng)需要依靠創(chuàng)新，而技術(shù)創(chuàng)新是中小企業(yè)創(chuàng)新的基礎(chǔ)和起點(diǎn)。我國(guó)的中小企業(yè)規(guī)模小，在經(jīng)濟(jì)實(shí)力、技術(shù)基礎(chǔ)、人力資源等方面存在著許多制約因素，使得我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力與發(fā)達(dá)國(guó)家相比有很大的差距。通過分析研究，發(fā)現(xiàn)我國(guó)中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中面臨的問題，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1．中小企業(yè)融資困難

技術(shù)創(chuàng)新作為一項(xiàng)高投入的活動(dòng)必須要有充足的資金支持，而我國(guó)中小企業(yè)普遍存在資金瓶頸。中小企業(yè)要想在技術(shù)創(chuàng)新中有所建樹，就必須進(jìn)行融資。而對(duì)企業(yè)來(lái)講，融資有內(nèi)源和外源兩種渠道，內(nèi)源渠道就是通過企業(yè)本身的資本積累；外源渠道就是通過銀行信貸的間接融資和證券市場(chǎng)的直接融資[2]。我國(guó)目前大多數(shù)中小企業(yè)資本積累還很少，如果僅靠企業(yè)的自有資金來(lái)促使技術(shù)創(chuàng)新，則企業(yè)很難投入大量的研究費(fèi)用。而銀行對(duì)中小企業(yè)的信任度不高，加之我國(guó)擔(dān)保體系尚未完善，使得中小企業(yè)銀行貸款也很困難。

2．中小企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新人才

人才是企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中取勝的有力武器。一個(gè)企業(yè)所擁有的科技人才數(shù)目在很大程度上表征了該企業(yè)的創(chuàng)新能力。Barton（1992）指出：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的核心是掌握專業(yè)知識(shí)的人、技術(shù)系統(tǒng)、管理系統(tǒng)的能力以及企業(yè)的價(jià)值觀。在我國(guó)除了一些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)之外，絕大多數(shù)的中小企業(yè)的科技人員數(shù)量有限，其中從事研究開發(fā)的科技人員數(shù)量更少至又少。

3．中小企業(yè)缺乏信息獲取渠道

技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵是信息，信息是創(chuàng)新的源泉，在技術(shù)創(chuàng)新過程中發(fā)揮著非常重要的作用。企業(yè)只有及時(shí)掌握準(zhǔn)確、可靠的科技信息，才能了解和洞察國(guó)內(nèi)外同行業(yè)的最新技術(shù)動(dòng)態(tài)和方向，作出及時(shí)、快速的反應(yīng)[3]。但目前我國(guó)的中小型企業(yè)還不能及時(shí)獲得企業(yè)相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新信息，尤其是技術(shù)信息和市場(chǎng)信息。

三、促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的應(yīng)對(duì)措施

1．完善擔(dān)保體系，拓寬中小企業(yè)融資渠道

盡快構(gòu)建中小企業(yè)的信用評(píng)價(jià)體系，鼓勵(lì)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。政府部門可以向銀行等金融機(jī)構(gòu)傳遞中小企業(yè)信息，推薦好的項(xiàng)目，協(xié)助符合要求的企業(yè)與銀行建立長(zhǎng)期的合作伙伴關(guān)系。加快制定符合國(guó)情的中小企業(yè)信貸擔(dān)保制度，提高中小企業(yè)的擔(dān)保能力和抵抗風(fēng)險(xiǎn)能力。完善立法，大力支持和引導(dǎo)民間資本建立信用擔(dān)保和貸款擔(dān)保機(jī)構(gòu)，放寬銀行信貸限制，擴(kuò)大中小企業(yè)貸款渠道。政府可組織成立全國(guó)性的中小企業(yè)信用擔(dān)保基金和中小企業(yè)信用擔(dān)保協(xié)會(huì)，統(tǒng)一承擔(dān)對(duì)中小企業(yè)的融資擔(dān)保。

2．建立健全的人才激勵(lì)措施

人才的儲(chǔ)備和積累一般采用兩種形式：一種是聘用外部?jī)?yōu)秀人才，如高薪聘用企業(yè)所需的研究開發(fā)、技術(shù)人員；一種是通過企業(yè)內(nèi)部選拔，如企業(yè)可以通過培訓(xùn)使其員工掌握技術(shù)。在對(duì)待人才方面企業(yè)要采取更開明的態(tài)度，允許員工犯錯(cuò)誤；在激勵(lì)人才方面，企業(yè)應(yīng)該采取多種形式，既要注重物質(zhì)方面的，也要注重精神方面的，這樣才能吸引人才、留住人才，并將各類人才的潛能最大限度地發(fā)揮出來(lái)。根據(jù)國(guó)內(nèi)外的成功經(jīng)驗(yàn)，中小企業(yè)可通過短期物質(zhì)、長(zhǎng)期物質(zhì)及精神或內(nèi)在層面激勵(lì)相結(jié)合的措施。滿足員工內(nèi)在層面的自我價(jià)值實(shí)現(xiàn)的需要，提高員工的工作滿意度，進(jìn)而激發(fā)出創(chuàng)新積極性。

3．改善中小企業(yè)信息獲取渠道

發(fā)展各類生產(chǎn)力促進(jìn)中心，鼓勵(lì)創(chuàng)辦為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供技術(shù)中介、技術(shù)咨詢服務(wù)、技術(shù)信息服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)服務(wù)的各類生產(chǎn)力促進(jìn)中心，為中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供全方位的服務(wù)。企業(yè)間可協(xié)同建起產(chǎn)業(yè)集群，集中形成核心產(chǎn)業(yè)，組成一個(gè)相互連接的產(chǎn)業(yè)鏈條，使其研究成果快速的轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)應(yīng)用并投入到市場(chǎng)里。這樣做不僅使企業(yè)快速獲得產(chǎn)業(yè)內(nèi)信心，而且還降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。大力推進(jìn)我國(guó)中小企業(yè)信息化和網(wǎng)絡(luò)化服務(wù)，把企業(yè)信息化建設(shè)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)好，在全國(guó)范圍內(nèi)建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，為企業(yè)提供及時(shí)全面的信息。此外，中小企業(yè)應(yīng)緊密聯(lián)系高等院校及研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，使技術(shù)問題能夠及時(shí)得到解決。

四、結(jié)束語(yǔ)

技術(shù)創(chuàng)新可以推動(dòng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和綜合國(guó)力的增強(qiáng)，而中小企業(yè)則是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的生力軍和重要源泉。目前，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面還有很多的瓶頸，但是隨著國(guó)家創(chuàng)新體系的逐步完善和中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)的日趨成熟，相信我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新之路將會(huì)越走越寬。

參考文獻(xiàn)：

[1]傅家驥.技術(shù)創(chuàng)新學(xué).北京:清華大學(xué)出版社.1998.

[2]張朝暉.論中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的難點(diǎn)及應(yīng)對(duì)措施.當(dāng)代經(jīng)濟(jì)管理.2009(3).

第4篇

關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；金融

中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是影響各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素。自20世紀(jì)70年代以來(lái),隨著中小企業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中地位的提高和作用的不斷加強(qiáng),各國(guó)政府重視和加強(qiáng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)振興,已成為一種普遍趨勢(shì)。由于歷史和體制等原因,我國(guó)中小企業(yè)的素質(zhì)普遍偏低,創(chuàng)新能力明顯不足。積極推動(dòng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,能有效提高我國(guó)中小企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,把握中小企業(yè)生存與發(fā)展的主動(dòng)權(quán),推動(dòng)中小企業(yè)健康、穩(wěn)定、快速發(fā)展。

技術(shù)創(chuàng)新一般是指新技術(shù)的開發(fā)或應(yīng)用,包括產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新、工藝技術(shù)創(chuàng)新和高新技術(shù)創(chuàng)新。根據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)的長(zhǎng)期跟蹤研究,中小企業(yè)的技術(shù)狀況大致可以分為三大類:(1)技術(shù)開發(fā)者。這類機(jī)構(gòu)約占中小企業(yè)總數(shù)的1-3%。包括專門的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)和與高技術(shù)相關(guān)的工程咨詢、技術(shù)咨詢公司。這類機(jī)構(gòu)通常規(guī)模較小、企業(yè)存續(xù)時(shí)間較短。(2)技術(shù)領(lǐng)先使用者。這類機(jī)構(gòu)約占中小企業(yè)總數(shù)的10-15%。其中部分公司本身具備有效的研究開發(fā)能力,能夠依靠本身的力量來(lái)實(shí)施或使用新技術(shù)；其他公司的研究開發(fā)能力則較弱,主要依賴外界的技術(shù)支持。(3)技術(shù)跟隨者。這類機(jī)構(gòu)約占中小企業(yè)總數(shù)的80-85%，是中小企業(yè)的主要部分。這類機(jī)構(gòu)相互之間在規(guī)模、管理、技術(shù)等方面的差異很大,絕大部分分布在低技術(shù)制造行業(yè)。

改革開放以來(lái),中小企業(yè)成為支撐江蘇GDP快速增長(zhǎng)的一支舉足輕重的力量,其發(fā)展倍受關(guān)注,但融資困境一直是阻礙個(gè)私經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步健康發(fā)展的絆腳石。本文通過分析江蘇中小企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及制約其技術(shù)創(chuàng)新因素的基礎(chǔ)上，尋找金融支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑，建立中小企業(yè)金融支持體系。

一、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀

隨著江蘇經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整，江蘇的中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍日益擴(kuò)大，遍及工業(yè)、農(nóng)業(yè)、運(yùn)輸、科研、信息、文化、商業(yè)服務(wù)等諸多領(lǐng)域,新興成長(zhǎng)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成為私營(yíng)經(jīng)濟(jì)較快增長(zhǎng)的亮點(diǎn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止到2005年年底，[1]全省個(gè)體私營(yíng)企業(yè)總數(shù)230萬(wàn)戶，其中私營(yíng)企業(yè)50萬(wàn)家，注冊(cè)資本7400多億元，就業(yè)人數(shù)突破1000萬(wàn)人，上交稅收增長(zhǎng)幅度比全省平均水平高10個(gè)以上百分點(diǎn)。全省鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)增加值總量達(dá)7000億元，比上年增長(zhǎng)27%；實(shí)現(xiàn)利稅總額2162億元，增長(zhǎng)27.9%；固定資產(chǎn)投入4000億元以上，增長(zhǎng)30%多。全省規(guī)模以上中小企業(yè)數(shù)將達(dá)到33000個(gè)，銷售收入將達(dá)到22000億元，增長(zhǎng)30%以上，占全省規(guī)模以上工業(yè)銷售收入的比重為88%；全部中小企業(yè)增加值占全省GDP的比重超過60%。在一些發(fā)展較好的市縣，個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為地方財(cái)政和稅收的主要來(lái)源。

中小企業(yè)是江蘇技術(shù)創(chuàng)新體系中的一支重要力量，政府先后出臺(tái)了一系列鼓勵(lì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策，并積極采取各種措施促進(jìn)中小企業(yè)技，在此推動(dòng)下，江蘇中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新取得了較快發(fā)展，據(jù)省社科院的一項(xiàng)調(diào)研，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果約占全省的2/5。近5年來(lái)江蘇中小企業(yè)開發(fā)的市級(jí)以上新產(chǎn)品達(dá)1萬(wàn)多個(gè)，并出現(xiàn)以下特點(diǎn)：

（一）民營(yíng)企業(yè)已成為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體。2004年，我省各地科技局、國(guó)家級(jí)高新區(qū)管委會(huì)和有關(guān)單位積極加大國(guó)家科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目的組織推薦力度。經(jīng)科技部、財(cái)政部審查，我省有105個(gè)項(xiàng)目入選，獲得7010萬(wàn)元的資金扶持。截止2004年，我省累計(jì)有629個(gè)項(xiàng)目被列入國(guó)家科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金，累計(jì)獲得45442萬(wàn)元的資助。

（二）高新技術(shù)開發(fā)區(qū)成為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的“沃土”。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)建設(shè)成效顯著，成為全省新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。全省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)進(jìn)區(qū)企業(yè)達(dá)19366家，其中經(jīng)省認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)870家；累計(jì)利用外資129.68億美元；全年實(shí)現(xiàn)技工貿(mào)總收入5850億元、區(qū)內(nèi)生產(chǎn)總值1338億元、利稅494億元、財(cái)政收入193.7億元、產(chǎn)品出口額254億美元，技工貿(mào)總收入、區(qū)內(nèi)生產(chǎn)總值、利稅、財(cái)政收入、產(chǎn)品出口額分別比上年增長(zhǎng)50.93%、25.87%、38.76%、16.75%和49.41%。

（三）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新開始出現(xiàn)集群效應(yīng)。即在某一區(qū)域內(nèi)相同產(chǎn)業(yè)的企業(yè)高度集群，例如吳江的紡絲業(yè)、揚(yáng)中的低壓電器業(yè)、武進(jìn)的燈具業(yè)、丹陽(yáng)的眼鏡業(yè)南通的繡品業(yè)等，充分的競(jìng)爭(zhēng)壓力迫使企業(yè)加快技術(shù)創(chuàng)新，深化專業(yè)分工和社會(huì)協(xié)作，改進(jìn)產(chǎn)品和服務(wù)，從而推動(dòng)了整個(gè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。由于地理接近，業(yè)務(wù)聯(lián)系緊，信息交流快，市場(chǎng)上任何重大技術(shù)創(chuàng)新，集群內(nèi)企業(yè)幾乎都會(huì)同步吸納消化這種創(chuàng)新成果，通過快速學(xué)習(xí)和模仿實(shí)現(xiàn)自身的更新和升級(jí)。

但是，總體上江蘇中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新仍然有待加強(qiáng)。2005年，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)值中，中小企業(yè)只占46.8%，其中占企業(yè)總數(shù)90.62%的小企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值只占21.46%。這充分反映了中小企業(yè)整體素質(zhì)不高，產(chǎn)品檔次偏低，經(jīng)濟(jì)效益差的現(xiàn)狀。據(jù)國(guó)家對(duì)365家小企業(yè)的1157種主導(dǎo)產(chǎn)品情況的分析產(chǎn)品的平均生命周期為12.73年比國(guó)有大中型企業(yè)的10.5年還高出2.23年。其中70年代之前投產(chǎn)的產(chǎn)品有293種占25.32%。若按產(chǎn)品水平劃分達(dá)到80年代末期或90年代水平的產(chǎn)品有752種，占67%，其余1/3的產(chǎn)品處于80年代初期以前的水平[2]。因此加快中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新刻不容緩。

二、制約中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素

中小企業(yè)因資金來(lái)源、技術(shù)人員、技術(shù)條件和外部環(huán)境等種種因素的制約,使得他們?cè)诩夹g(shù)創(chuàng)新方面產(chǎn)生了許多障礙和種種困難,尋找和研究這些制約因素對(duì)于促進(jìn)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有很大的意義。

（一）資金來(lái)源不足。資金不足是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的障礙之一,既包括市場(chǎng)融資的困難,也包括政府支持的力度不夠。從市場(chǎng)融資來(lái)看,直接融資包括發(fā)行股票和公司債券,間接融資是從銀行或其他金融機(jī)構(gòu)貸款。目前,我國(guó)比較活躍的中小企業(yè)絕大多數(shù)是民營(yíng)企業(yè)或股份制企業(yè),由于國(guó)家證監(jiān)會(huì)對(duì)中小企業(yè)上市資格有嚴(yán)格的規(guī)定,發(fā)行債券成本又很高,直接融資難度很大,向國(guó)有銀行或其他金融機(jī)構(gòu)貸款,正門難入,邊門交易成本很高,其結(jié)果是很多中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中,實(shí)質(zhì)上很難從資本市場(chǎng)或金融機(jī)構(gòu)獲得足夠的資金,只能憑借個(gè)人的積蓄或者很高的成本和風(fēng)險(xiǎn)從非正式的資金市場(chǎng)獲取資金。

（二）技術(shù)設(shè)備落后，創(chuàng)新基礎(chǔ)條件較差。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，江蘇規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中大、中、小企業(yè)的人均固定資產(chǎn)分別為20.43萬(wàn)元8.65萬(wàn)元和5.00萬(wàn)元，小企業(yè)僅為大企業(yè)的1/4，大多數(shù)中小企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和裝備水平較為落后，技術(shù)含量低，資源浪費(fèi)大，產(chǎn)品缺乏競(jìng)爭(zhēng)力。由于資本少，融資難，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的物質(zhì)基礎(chǔ)十分薄弱。國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心的調(diào)查顯示，由于沒有資金更新設(shè)備或進(jìn)行技術(shù)改造，全國(guó)超過半數(shù)的中小企業(yè)的，50%以上設(shè)備屬于上個(gè)世紀(jì)七八十年代水平，其中，20%以上的企業(yè)停留在上個(gè)世紀(jì)70年代的水平。[3]

（三）企業(yè)規(guī)模限制，抗風(fēng)險(xiǎn)能力不足。由于規(guī)模限制，中小企業(yè)的產(chǎn)品品種和設(shè)計(jì)都難以適應(yīng)用戶不斷變化的需求。即使是已經(jīng)生產(chǎn)出的新產(chǎn)品，由于投資規(guī)模不足或是由于技術(shù)力量不足，產(chǎn)品的可靠性和質(zhì)量也常缺乏必要的保障，這些因素極大地限制了中小企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)方面的活動(dòng)空間。雖然中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投資回報(bào)率一般高于大企業(yè)，但風(fēng)險(xiǎn)往往也更多些。原因之一是中小企業(yè)很難同時(shí)從事多種途徑的替代研究，以相互補(bǔ)充，降低風(fēng)險(xiǎn)；之二是由于中小企業(yè)很難將技術(shù)成果大規(guī)模推向市場(chǎng)，獲得投資回報(bào)；之三是中小企業(yè)還常常承擔(dān)大企業(yè)無(wú)法承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，消費(fèi)者和企業(yè)往往依靠中小企業(yè)去探索那些潛在的市場(chǎng)，當(dāng)然這些市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性通常是較大的。

（四）缺乏政府支持。盡管各級(jí)政府對(duì)支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的必要性已達(dá)成共識(shí),但由于其資金有限,只能把有限的財(cái)力首先支持國(guó)有大型企業(yè),中小企業(yè)只能等待大企業(yè)沒有涉足的行業(yè)和項(xiàng)目。即使如此,政府資助往往還有申請(qǐng)資格的嚴(yán)格審查,而中小企業(yè)又很少或沒有專門的人員負(fù)責(zé)政府部門所要求的各種表格、報(bào)告等各種工作,真正能得到資助的中小企業(yè)屈指可數(shù)

（五）社會(huì)化服務(wù)體系缺乏和不完善。國(guó)外的資料和國(guó)內(nèi)調(diào)查顯示,信息缺乏也是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要障礙之一,由于中小企業(yè)規(guī)模小,更需要各種社會(huì)化服務(wù),如政府、有關(guān)組織和中介機(jī)構(gòu)提供的技術(shù)和人才培訓(xùn)、信息交流、財(cái)務(wù)審計(jì)、咨詢顧問等服務(wù)。

三、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新金融支持體系

在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程中，市場(chǎng)、資金、人才是決定成敗的三大關(guān)鍵性因素。大量的調(diào)研資料顯示，資金不足是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最大障礙。國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)表明，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的企業(yè)僅僅依靠自身的積累來(lái)獲得企業(yè)發(fā)展所需要的資金是比較困難的，必須通過外部融資才能滿足發(fā)展所需要的資金，中小企業(yè)尤其需要外部資金的支持。但是，實(shí)際上中小企業(yè)取得外部資金支持十分困難，例如，作為中國(guó)中小企業(yè)主體的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，其工業(yè)產(chǎn)值占全國(guó)40-50%，但對(duì)其貸款不足全國(guó)信貸規(guī)模總量的10%。[4]從理論上說(shuō)，中小企業(yè)融資難有其客觀原因：

（1）融資成本的約束。企業(yè)的直接融資一般分為股權(quán)融資和債權(quán)融資兩種方式。股權(quán)融資方式對(duì)經(jīng)營(yíng)狀況的透明度要求較高，其相應(yīng)的信息成本也較高，一般適用于規(guī)模較大的企業(yè)。債權(quán)融資方式則要求融資企業(yè)有比較好的信用和較高的贏利性預(yù)期，但是我國(guó)中小企業(yè)大多數(shù)經(jīng)營(yíng)水平較低，成長(zhǎng)性較差，因而難免被排除之外。

（2）資產(chǎn)和信用的約束。中小企業(yè)投資規(guī)模較小，成本相對(duì)較低，生命周期也相對(duì)較短，因而信用基礎(chǔ)低；同時(shí)不少中小企業(yè)財(cái)務(wù)制度不健全，部分企業(yè)通過制造虛假信息來(lái)逃避征稅影響到銀行系統(tǒng)對(duì)中小企業(yè)整體的信用評(píng)級(jí)。此外，中小企業(yè)能夠作為貸款抵押品的資產(chǎn)較少銀行的貸款風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，為了減少信貸中的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問題，銀行必然采取對(duì)中小企業(yè)貸款從嚴(yán)掌握的政策。

（3）當(dāng)前金融體制約束。經(jīng)過20余年的改革，我國(guó)的金融格局發(fā)生了根本性的變革，初步形成了以中央銀行為核心，四大國(guó)有銀行為主體，多種金融機(jī)構(gòu)并存的金融結(jié)構(gòu)和體系。雖然國(guó)有金融的高度壟斷地位已受到挑戰(zhàn)，但

是迄今為止四大國(guó)有銀行仍然占有75％以上的金融市場(chǎng)份額，并且四大國(guó)有銀行70%以上的信貸資金仍然由國(guó)有大中型企業(yè)使用，在這種金融體制下中小企業(yè)的融資困難是顯而易見的。

通過對(duì)我國(guó)中小企業(yè)融資難問題的分析我們可以發(fā)現(xiàn)，僅僅依靠某一項(xiàng)措施來(lái)解決中小企業(yè)融資的“瓶頸約束”是難以奏效的，它需要各部門的協(xié)作和配合。一個(gè)有效的中小企業(yè)金融支持體系應(yīng)該是一個(gè)多層次、多元化的金融支持系統(tǒng)。根據(jù)國(guó)外的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)中小企業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況，一個(gè)有效的金融支持體系主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)部分：即，金融支持的組織體系、金融支持的供給體系、金融支持的保證體系、金融支持的法律體系以金融支持的社會(huì)服務(wù)體系等五個(gè)方面。

（一）中小企業(yè)發(fā)展的金融支持組織體系

面向中小企業(yè)的金融組織機(jī)構(gòu)主要有：（1）國(guó)有商業(yè)銀行中為中小企業(yè)服務(wù)的職能部門以及一定數(shù)量的中小金融機(jī)構(gòu)，這是目前我國(guó)中小企業(yè)獲取外部資金的主要來(lái)源；（2）民間資本市場(chǎng)，包括以民間資本為主體的創(chuàng)業(yè)投資公司。這一部分贏利性的金融機(jī)構(gòu)一般以本地區(qū)為主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)范圍，通常與本地區(qū)的中小企業(yè)保持長(zhǎng)期穩(wěn)定的業(yè)務(wù)關(guān)系；（3）由城鄉(xiāng)社區(qū)或中小企業(yè)自發(fā)組建的合作金融組織（如信用合作社等），這些合作金融主要為其成員提供金融服務(wù)（張捷，2003）；（4）根據(jù)我國(guó)中小企業(yè)發(fā)展的實(shí)際，還可以考慮建立中小企業(yè)銀行。它的市場(chǎng)定位是為中小企業(yè)融資提供信用的專業(yè)銀行，在此基礎(chǔ)上，協(xié)助中小企業(yè)改善生產(chǎn)設(shè)備和財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)，提高經(jīng)營(yíng)管理水平。

（二）金融支持供給體系

這包括一定數(shù)量的中小金融機(jī)構(gòu)、較為發(fā)達(dá)的民間資本市場(chǎng)等等。研究表明，絕大多數(shù)的中小企業(yè)都是通過間接融資（主要是銀行貸款）來(lái)滿足資金需要的（李志贇，2002）。在我國(guó)的銀行業(yè)高度集中的情況下，由于中小企業(yè)的貸款規(guī)模小，信息不對(duì)稱問題嚴(yán)重，并且往往缺乏足夠的固定資產(chǎn)等問題，使得大銀行在向中小企業(yè)貸款時(shí)“成本高、抵押難、風(fēng)險(xiǎn)大”的矛盾日益突出，從而使得大銀行不愿意向中小企業(yè)貸款。這就要求商業(yè)銀行在規(guī)避金融風(fēng)險(xiǎn)的前提下，建立為中小企業(yè)服務(wù)的職能部門，明確規(guī)定城市商業(yè)銀行、城鄉(xiāng)信用社和民生銀行等金融機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)對(duì)象是中小企業(yè)，同時(shí)考慮在適當(dāng)時(shí)機(jī)組建中小企業(yè)銀行。

（三）金融支持保證體系

中小企業(yè)融資難，很重要的一點(diǎn)就是資信程度差，缺乏可操作性的信用擔(dān)保體系。因此，中小企業(yè)金融支持保證體系的核心是中小企業(yè)信用擔(dān)保體系，包括企業(yè)綜合診斷體系等。其中，應(yīng)將建立中小企業(yè)信用擔(dān)保服務(wù)體系放在重要位置，通過金融擔(dān)保體系的建立和完善，為中小企業(yè)提供融資擔(dān)保服務(wù)，以化解和防范金融機(jī)構(gòu)貸款所可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

（四）金融支持法律體系

借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)應(yīng)加快有助于中小企業(yè)發(fā)展和解決中小企業(yè)資金“瓶頸約束”的一系列法律制度，制定支持中小企業(yè)發(fā)展的金融法規(guī)體系如“民間借貸法”、“商業(yè)信用法”等法規(guī)。以法律形式規(guī)范政府、中介機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、中小企業(yè)等各方的權(quán)利和義務(wù)、融資辦法和保障措施，使中小企業(yè)融資需要得到有效保證。這其中最為關(guān)鍵的是確保中小企業(yè)融資問題有效解決的金融體制、貸款制度、財(cái)政投資等大量金融財(cái)政法規(guī)的建立和健全。

中小企業(yè)金融支持問題實(shí)際上是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中對(duì)弱者的扶持以保證市場(chǎng)的公平問題，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，要依靠行政的和經(jīng)濟(jì)的手段來(lái)解決中小企業(yè)發(fā)展的“瓶頸約束”。在中小企業(yè)法律體系的教授過程中，在運(yùn)用行政手段的同時(shí)，重點(diǎn)采用經(jīng)濟(jì)手段，通過政府的金融政策、財(cái)政政策和產(chǎn)業(yè)政策來(lái)支持和促進(jìn)中小企業(yè)的發(fā)展。有利于中小企業(yè)融資的優(yōu)惠政策主要有：（1）保持國(guó)有商業(yè)銀行對(duì)中小企業(yè)的貸款份額，確保中小企業(yè)有充分的融資來(lái)源；（2）通過實(shí)行諸如沖銷壞賬和補(bǔ)貼資本金以及擴(kuò)大商業(yè)銀行對(duì)中小企業(yè)貸款的利率浮動(dòng)區(qū)間等措施，提高商業(yè)銀行對(duì)中小企業(yè)貸款的積極性；（3）修改國(guó)有商業(yè)銀行企業(yè)信用等級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，為中小企業(yè)平等獲得銀行貸款創(chuàng)造良好的外部條件；（4）允許符合條件的中小企業(yè)通過資本市場(chǎng)進(jìn)行直接融資等等。

第5篇

（1貴州財(cái)經(jīng)大學(xué)貴州城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)與發(fā)展研究院

2貴州財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院 貴州 貴陽(yáng) 550025）

摘 要：技術(shù)創(chuàng)新是我國(guó)科技型中小企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的重要途徑，我國(guó)科技型中小企業(yè)數(shù)量眾多，其發(fā)展直接關(guān)系到我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。科技型中小企業(yè)由于規(guī)模較小、抗風(fēng)險(xiǎn)能力較差，因此技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與規(guī)避就變得尤為重要。文章從技術(shù)創(chuàng)新生命周期角度對(duì)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生命周期中的每一個(gè)階段所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，構(gòu)建了一套適合于評(píng)價(jià)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)體系，并運(yùn)用層次分析法（AHP）對(duì)其進(jìn)行了評(píng)價(jià)分析。

關(guān)鍵詞 ：科技型中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)；層次分析法（AHP）；指標(biāo)體系研究

中圖分類號(hào)：F540．33 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A doi：10．3969／j．issn．1665－2272．2015．09．001

*基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：71263011）；教育部人文社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃基金項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：11YJA630196）；貴州財(cái)經(jīng)大學(xué)2014年度在校學(xué)生科研資助項(xiàng)目“科技型中小企業(yè)貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制博弈分析及優(yōu)化研究”

作者簡(jiǎn)介：賈廣超（1989－），男，碩士研究生，研究方向：科技金融；張目（1968－），男，貴州財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院教授，博士，碩士生導(dǎo)師，研究方向：信用風(fēng)險(xiǎn)管理、科技金融、綜合評(píng)價(jià)技術(shù)。

收稿日期：2015－02－15

0 引言

技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中由于對(duì)外部環(huán)境因素估計(jì)不足或無(wú)法適應(yīng)，或者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新過程難以有效控制而造成技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)失敗的可能性。風(fēng)險(xiǎn)因素是制約技術(shù)創(chuàng)新成敗的重要因素。對(duì)于科技型中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與規(guī)避非常必要。

對(duì)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)諸多學(xué)者從不同角度進(jìn)行了研究。代寶認(rèn)為，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)主要有：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、替代風(fēng)險(xiǎn)、成果外泄風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)方面。周仁儀、周喜將科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分為動(dòng)態(tài)管理風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)創(chuàng)新基金的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)以及創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)大方面，并分別展開分析。潘喜潤(rùn)從企業(yè)內(nèi)部因素和外部因素兩方面分別分析了科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)內(nèi)部因素引發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)包括：技術(shù)上的不確定性引發(fā)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)型員工管理不到位引發(fā)人才風(fēng)險(xiǎn)兩類；企業(yè)外部因素引發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)又包括：技術(shù)創(chuàng)新的宏觀政策風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)新技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)引發(fā)法律或制度風(fēng)險(xiǎn)三方面。王海剛、陳鋼、程旭從技術(shù)創(chuàng)新過程中的資金鏈風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目管理過程的風(fēng)險(xiǎn)、由行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)化過程中的風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)方面進(jìn)行了分析。趙紅瑞從科技型中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)過程分析，提出科技型中小企業(yè)面臨技術(shù)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)、盲目追求技術(shù)領(lǐng)先風(fēng)險(xiǎn)、以及技術(shù)壽命和技術(shù)效果的風(fēng)險(xiǎn)三方面的創(chuàng)業(yè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

目前，我國(guó)還沒有一套成熟的符合科技型中小企業(yè)特征的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。陸衛(wèi)國(guó)、鄭毅認(rèn)為中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程表現(xiàn)為一個(gè)生命周期，這個(gè)周期一般分為創(chuàng)新構(gòu)思期、項(xiàng)目確定期、研究開發(fā)期、工業(yè)設(shè)計(jì)與產(chǎn)品試制期、規(guī)模投入與批量生產(chǎn)期、技術(shù)實(shí)現(xiàn)期等幾個(gè)階段。本文對(duì)其進(jìn)行參考，創(chuàng)新性的從技術(shù)創(chuàng)新生命周期角度進(jìn)行研究，從科技成果的創(chuàng)新構(gòu)思到研發(fā)以及應(yīng)用的整個(gè)生命過程對(duì)科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，繼而構(gòu)建基于技術(shù)創(chuàng)新生命周期的科技型中小企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并對(duì)其進(jìn)行分析研究。

1 科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)影響因素分析

科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新往往是基于當(dāng)代前沿的科學(xué)技術(shù)，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新并將其變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的產(chǎn)品或服務(wù)，需要經(jīng)歷研發(fā)和商品化的過程，任何一個(gè)技術(shù)環(huán)節(jié)都可能出現(xiàn)問題，這給科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)很大的風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生在技術(shù)創(chuàng)新生命階段的每一個(gè)過程。從技術(shù)創(chuàng)新生命周期角度進(jìn)行分析，科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)如下：

1．1 決策風(fēng)險(xiǎn)

決策風(fēng)險(xiǎn)是指科技型中小企業(yè)在制定一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新決策過程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)是科技型中小企業(yè)的生存之本，技術(shù)創(chuàng)新伴隨在整個(gè)科技型中小企業(yè)的生命周期中。產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新包含了產(chǎn)品技術(shù)先進(jìn)性、產(chǎn)品技術(shù)配套性、產(chǎn)品技術(shù)實(shí)用性、產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新性、產(chǎn)品技術(shù)可改進(jìn)性，是反應(yīng)與科技型中小企業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)方面的風(fēng)險(xiǎn)因素。科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新首先面臨的是決策風(fēng)險(xiǎn)。

1．2 研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)

研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)以及支持技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)過程中的人力、物力、財(cái)力風(fēng)險(xiǎn)。高新技術(shù)的科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新多是間斷性和跳躍式創(chuàng)新，在創(chuàng)新過程中可能發(fā)生技術(shù)的非連續(xù)的范式轉(zhuǎn)移，使企業(yè)原有的技術(shù)范式完全失效，導(dǎo)致企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新無(wú)果而終。此外技術(shù)效果事先難以估計(jì)，即使是成功的創(chuàng)新，也可能產(chǎn)生沒有預(yù)料到的諸如破壞生態(tài)、污染環(huán)境的副作用，從而使該創(chuàng)新受到發(fā)展限制。

1．3 生產(chǎn)流程風(fēng)險(xiǎn)

生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)是指在技術(shù)創(chuàng)新過程中，由于生產(chǎn)系統(tǒng)中的有關(guān)因素及其變化的不確定性而導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)。即使是一項(xiàng)成熟的技術(shù)，要轉(zhuǎn)化為實(shí)際的生產(chǎn)活動(dòng)，生產(chǎn)出合格的產(chǎn)品，也還有大量的轉(zhuǎn)化工作要做，在組織生產(chǎn)過程中的任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，都有可能使技術(shù)創(chuàng)新的成果無(wú)法轉(zhuǎn)換為市場(chǎng)認(rèn)可的產(chǎn)品，導(dǎo)致科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新功虧一簣。

1．4 新產(chǎn)品的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指由于企業(yè)的市場(chǎng)能力差、創(chuàng)新成果本身的缺陷等原因，使得技術(shù)創(chuàng)新所體現(xiàn)的最終產(chǎn)品不被消費(fèi)者認(rèn)可和接受，最終導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)研究的投人得不到應(yīng)有的回報(bào)，企業(yè)因此出現(xiàn)財(cái)務(wù)危機(jī)而難以順利發(fā)展下去的風(fēng)險(xiǎn)。新產(chǎn)品從定價(jià)到營(yíng)銷，營(yíng)銷策略及面對(duì)外界環(huán)境的應(yīng)變反應(yīng)能力都會(huì)給產(chǎn)品的市場(chǎng)營(yíng)銷帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。環(huán)境的變化以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的變化都會(huì)給新產(chǎn)品帶來(lái)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

1．5 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

任何一個(gè)企業(yè)，只要存在資金的流動(dòng)就會(huì)面臨財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，科技型中小企業(yè)也一樣。科技性中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生命周期的每一個(gè)階段都存在著財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。科技型中小企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括項(xiàng)目融資成本高、信貸資金來(lái)源困難、創(chuàng)新項(xiàng)目資金需求量、大企業(yè)資金營(yíng)運(yùn)能力差、創(chuàng)新項(xiàng)目資金鏈斷裂幾方面。

2 科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

2．1 指標(biāo)體系構(gòu)建原則

科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是衡量科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)狀況的標(biāo)尺。在構(gòu)建科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系過程中應(yīng)遵循以下幾個(gè)原則：

（1）全面性、科學(xué)性與現(xiàn)實(shí)性原則。指標(biāo)設(shè)計(jì)涵蓋面要廣，能夠客觀真實(shí)地反映科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，指標(biāo)體系的建立也要考慮現(xiàn)實(shí)性原則，根據(jù)我國(guó)科技型中小企業(yè)企業(yè)的實(shí)際環(huán)境，從科學(xué)的角度出發(fā)，盡可能的選取能夠反映科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)。

（2）系統(tǒng)性、整體性原則。構(gòu)造科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)是一項(xiàng)非常復(fù)雜的系統(tǒng)工程，必須能夠真實(shí)的反映科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力各個(gè)方面的基本特征。各方面指標(biāo)之間相互獨(dú)立又相互聯(lián)系，共同構(gòu)成一個(gè)有機(jī)的整體。

（3）動(dòng)態(tài)連續(xù)性原則。科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、不斷發(fā)展的過程。科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系的建設(shè)必須能夠反映科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新生命周期，能夠反映技術(shù)和管理發(fā)展的現(xiàn)狀、潛力以及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)。

2．2 評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取

根據(jù)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系的構(gòu)建原則，本文在參考國(guó)內(nèi)外已有的研究設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，基于科技創(chuàng)新生命周期角度對(duì)影響科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的因素進(jìn)行分析，構(gòu)建科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表1所示。

3 科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

3．1 指標(biāo)權(quán)重的計(jì)算

層次分析法（AHP）是美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家T．L．Saaty在20世紀(jì)70年代提出的一種層次權(quán)重決策分析方法，是將一個(gè)復(fù)雜的多目標(biāo)決策問題作為一個(gè)系統(tǒng)，將該目標(biāo)分解為多個(gè)目標(biāo)或準(zhǔn)則，進(jìn)而分解為多指標(biāo)（或準(zhǔn)則、約束）的若干層次，通過定性指標(biāo)模糊量化方法算出層次單排序（權(quán)數(shù)）和總排序，以作為目標(biāo)（多指標(biāo)）、多方案優(yōu)化決策的系統(tǒng)方法。本文采用層次分析法（AHP）計(jì)算各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重，計(jì)算結(jié)果見表2。

3．2 科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及結(jié)果分析

本文采用專家打分法，通過匿名方式征詢有關(guān)專家的意見，通過專家對(duì)每一個(gè)指標(biāo)進(jìn)行打分，分?jǐn)?shù)取0~10，分?jǐn)?shù)越高代表風(fēng)險(xiǎn)越大，并對(duì)專家意見進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、處理、分析和歸納，最后采用線性加權(quán)和法來(lái)計(jì)算綜合評(píng)價(jià)指數(shù)，其計(jì)算公式如（1）式：

（1）式中，F(xiàn)為科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)指數(shù)，Wi為該企業(yè)第i項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重，Si為該科技型中小企業(yè)指標(biāo)得分。

本文選取金智科技股份有限公司，以匿名方式通過專家打分法征詢金智科技股份有限公司高管及相關(guān)行業(yè)專家進(jìn)行打分，對(duì)專家打分進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、匯總，本次共發(fā)出18份調(diào)查表，收回15份，通過對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、處理、分析和歸納計(jì)算出金智科技的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果為5．7468，屬于中度風(fēng)險(xiǎn)。通過分析可以得出，企業(yè)應(yīng)當(dāng)注重增強(qiáng)項(xiàng)目組的總體實(shí)力，著力克服復(fù)雜技術(shù)，增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新性，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，減小技術(shù)的可替代性，開源節(jié)流，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展，抵御技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。

4 結(jié)語(yǔ)

本文從技術(shù)創(chuàng)新生命周期的角度分析了科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生命周期中的每一個(gè)過程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)建了科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，是對(duì)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系的補(bǔ)充與完善。采用層次分析法（AHP）對(duì)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，計(jì)算出的科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系權(quán)重，從中可以清楚的看出每一個(gè)指標(biāo)對(duì)科技型中小企業(yè)的影響程度，科技型中小企業(yè)可以通過對(duì)各指標(biāo)的權(quán)重及其得分進(jìn)行綜合分析，對(duì)癥下藥，針對(duì)性的減小科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。

參考文獻(xiàn)

1 代寶．我國(guó)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)防范［J］．科技與管理，2003（6）

2 周仁儀，周喜．科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的成因及防范對(duì)策研究［J］．企業(yè)經(jīng)濟(jì)，2005（10）

3 潘喜潤(rùn)．科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)與防范［J］．上海企業(yè)，2009（6）

4 王海剛，陳鋼，程旭．我國(guó)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分析及防范探析［J］．陜西科技大學(xué)學(xué)報(bào)，2012（12）

5 趙紅瑞．科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制［J］．經(jīng)濟(jì)師，2012（3）

6 陸衛(wèi)國(guó)，鄭毅，曾繁榮．中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不同生命周期階段與資金的需求［J］．社會(huì)科學(xué)家，2005（3）

7 傅家驥．技術(shù)創(chuàng)新學(xué)［M］．北京：清華大學(xué)出版社，1998

8 李柏洲．企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)要素分析［J］．科技管理研究，2007（4）

第6篇

針對(duì)中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中存在技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的防范不足的問題，探討技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的管理和對(duì)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的防范，通過對(duì)技術(shù)創(chuàng)新過程中遇到問題的總結(jié)，從理論角度歸納了一些技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理和防范的策略。

【關(guān)鍵詞】

中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)；創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理；防范策略

1 技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理的概念及特點(diǎn)

技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理，是指企業(yè)在具體分析外部環(huán)境和內(nèi)部條件的基礎(chǔ)上，通過建立技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體制，加強(qiáng)創(chuàng)新信息獲取的能力、改善組織自身的機(jī)制，使用技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)控制手段，技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的回避手段，以及技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的分?jǐn)偸侄魏图夹g(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移手段來(lái)降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，從而達(dá)到提高中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的成功概率，同時(shí)最大程度減少技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的的風(fēng)險(xiǎn)損失。

從這個(gè)定義上我們可以清晰的歸納出中小技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理有以下主要特點(diǎn)：（1）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)是外部環(huán)境和內(nèi)部條件。技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理可能源于外部環(huán)境，如項(xiàng)目本身的難度、外部環(huán)境變化所導(dǎo)致的客觀風(fēng)險(xiǎn)，也可能源于內(nèi)部條件，如決策者的風(fēng)險(xiǎn)觀念、決策失誤等原因?qū)е碌闹鞴茱L(fēng)險(xiǎn)。（2）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)管理的方法主要是風(fēng)險(xiǎn)回避、分?jǐn)偂⑥D(zhuǎn)移、控制等手段。（3）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)管理的目的是降低企業(yè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力。

2 技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理的思路和方法

2.1 技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理的思路

2.1.1技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理原則

中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)遵循以下原則：一是信息原則，即有效的風(fēng)險(xiǎn)管理需建立在有效的創(chuàng)新信息的基礎(chǔ)上。企業(yè)對(duì)于相關(guān)創(chuàng)新信息知悉的充分性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性將對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理的效果起著至關(guān)重要的作用。二是動(dòng)態(tài)原則。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，伴隨著創(chuàng)新項(xiàng)目的實(shí)施，一些隱形的風(fēng)險(xiǎn)因素會(huì)逐步顯現(xiàn)，一些不確定的風(fēng)險(xiǎn)因素也會(huì)變?yōu)榇_定.中小企業(yè)只有動(dòng)態(tài)識(shí)別和利用，才能真正的有效應(yīng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。三是持續(xù)原則。正如上述，技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)有著復(fù)雜性、不確定性和動(dòng)態(tài)性的特點(diǎn)，所以要識(shí)別、控制和管理技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)不是一次性就能完成的，這就需要中小企業(yè)能夠全過程加以統(tǒng)籌管理和把握。四是綜合原則。技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的基礎(chǔ)可能是外部環(huán)境和內(nèi)部條件等諸多因素，單一的風(fēng)險(xiǎn)管理方法和手段往往不能達(dá)到預(yù)期的效果，中小企業(yè)應(yīng)當(dāng)在技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理的過程綜合采用技術(shù)研發(fā)管理、戰(zhàn)略管理、企業(yè)文化管理等多種方式和手段。

2.1.2技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理程序

在技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理的過程中，中小企業(yè)一般通過以下程序來(lái)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)管理及其防范效果評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中存在的主客觀風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)的鑒別，明確創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的真正來(lái)源。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指運(yùn)用相關(guān)的技術(shù)手段和方法對(duì)企業(yè)創(chuàng)新過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)控制是指中小企業(yè)根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，采取控制型技術(shù)和財(cái)務(wù)型控制技術(shù)等有效的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，以實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)管理及其效果評(píng)價(jià)是指采用綜合運(yùn)用各種風(fēng)險(xiǎn)管理措施對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理過程中所采用的技術(shù)適用性和可行性進(jìn)行具體分析和檢查，此來(lái)驗(yàn)證是否達(dá)到了預(yù)期的目的。

2.1.3技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)

中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理的目的通過技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理，樹立技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，明確技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源，完善技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理的方法和措施，以較低的成本使技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)較低到最低，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)向預(yù)期目標(biāo)發(fā)展，以保證技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的成功。

2.2 技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理的方法

使用恰當(dāng)?shù)募夹g(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理措施和方法不僅有利于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的順利開展，而且能夠降低技術(shù)創(chuàng)新中不必要的損失。常用的技術(shù)創(chuàng)新方法有以下幾種：

2.2.1風(fēng)險(xiǎn)回避.技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)回避是指在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新決策時(shí)，中小企業(yè)容易選擇風(fēng)險(xiǎn)較低的項(xiàng)目和方案，盡量回避那些不可控、不可轉(zhuǎn)移或者不可分散性的高風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域。

2.2.2風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移.技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指中小企業(yè)通常采取與其他組織或機(jī)構(gòu)簽訂合同來(lái)轉(zhuǎn)移自身的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，從而降低技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或者降低技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失。

2.2.3風(fēng)險(xiǎn)分散.技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分散是指中小企業(yè)在同一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目中，通過將整體項(xiàng)目分散組合的方法形成各個(gè)不同且有相互聯(lián)系的項(xiàng)目組合，進(jìn)而使不同的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目之間盡量處于相互獨(dú)立或者負(fù)相關(guān)，從而能夠最大限量的降低項(xiàng)目組合的整體風(fēng)險(xiǎn)。

2.2.險(xiǎn)隔離.技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)隔離是指企業(yè)通過對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行一定的分離，主要是在時(shí)間和空間上.從而可以使企業(yè)在這個(gè)過程中不受更大的損失和不比要風(fēng)險(xiǎn).這樣可以減少我們?cè)诩夹g(shù)創(chuàng)新中的資源損失

2.2.5風(fēng)險(xiǎn)結(jié)合.技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)合是指中小企業(yè)通過與其它單位和組織的合作，使企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的風(fēng)險(xiǎn)承受力更強(qiáng).從而增強(qiáng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的承受力.進(jìn)而可以達(dá)到降低技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)的目的.

3 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理體系

中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新都是存在著不同的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)不能因?yàn)榇嬖谥L(fēng)險(xiǎn)而不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，在對(duì)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的研究中發(fā)現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)也不是沒有規(guī)律和無(wú)方法可循的.我認(rèn)為主要從以下的幾個(gè)方面對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理.

3.1 對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略進(jìn)行管理

技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略就是企業(yè)未來(lái)技術(shù)創(chuàng)新的總原則，總的方向和目標(biāo).因此對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略管理是從源頭控制技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn).綜合國(guó)內(nèi)外研究的成果來(lái)看中小企業(yè)主要有以下幾種發(fā)展戰(zhàn)略：1技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略，是指中小企業(yè)靠自有的技術(shù)和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手占有更高的市場(chǎng)份額和較高的壟斷利潤(rùn)的戰(zhàn)略.當(dāng)然技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略的風(fēng)險(xiǎn)第一在于技術(shù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，其二的風(fēng)險(xiǎn)是創(chuàng)新投入較大，研發(fā)成本較高，最后是容易被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手模仿.2技術(shù)跟隨戰(zhàn)略，是指中小企業(yè)跟隨行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)開展相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng).跟隨者的風(fēng)險(xiǎn)在于情報(bào)和市場(chǎng)信息分析能力的不同，對(duì)反應(yīng)的時(shí)間就會(huì)不同，伴隨的風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)相應(yīng)增加3技術(shù)模仿戰(zhàn)略是指中小企業(yè)不專門從事新技術(shù)的研究和開發(fā)，而是依靠購(gòu)買他人的技術(shù)進(jìn)行仿制，走的是一條引進(jìn)，消化，吸收，再創(chuàng)新的道路.創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)在于消化，吸收之后的再創(chuàng)新上面.4合作技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，是指以合作各方的共同的利益作為合作的基礎(chǔ)，以優(yōu)勢(shì)互相補(bǔ)充和合作各方資源能夠共享作為前提，合作方有共同和明確的目標(biāo)，方向以及規(guī)則，最終達(dá)到共享技術(shù)創(chuàng)新成果，共同承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的戰(zhàn)略.創(chuàng)新合作的風(fēng)險(xiǎn)在于不能選擇合適的合作對(duì)象.5低成本領(lǐng)先戰(zhàn)略，是指能夠比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更低的成本價(jià)格運(yùn)作價(jià)值鏈的過程.風(fēng)險(xiǎn)在于價(jià)格過低抑制了企業(yè)利潤(rùn)的增長(zhǎng)，從而限制企業(yè)的未來(lái)發(fā)展.

從上面的地幾種策略分析可以看出，都有各自的風(fēng)險(xiǎn)存在，要根據(jù)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各自特點(diǎn)，選擇好合理的風(fēng)險(xiǎn)管理方法

3.2 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是以項(xiàng)目的形式進(jìn)行的，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理就相當(dāng)于對(duì)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了管理.具體的風(fēng)險(xiǎn)管理有如下幾個(gè)方面：

3.2.1完善項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)制度和健全風(fēng)險(xiǎn)審核制度.因?yàn)橹行∑髽I(yè)都存在自身對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)不足的問題，建立完善的制度對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理是十分必要的，特別是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的審計(jì)制度

3.2.2完善項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)和健全項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，要建立完善的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理制度，首選就是要建立一個(gè)完善和健全的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu).有專業(yè)的團(tuán)隊(duì)去負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和管理.

3.2.3重視管理人才和技術(shù)創(chuàng)新人才的培養(yǎng).人才是企業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，培養(yǎng)高素質(zhì)的人才才是中小企業(yè)未來(lái)技術(shù)創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿?lái)源，而高素質(zhì)的管理人員在技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理的作用更是不言而喻的.

3.2.4加大研發(fā)投入，提高技術(shù)創(chuàng)新能力.我國(guó)的中小企業(yè)的研發(fā)投入的不足，是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的主要原因，所以只有加大對(duì)于研發(fā)的投入才會(huì)降低技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，也保證了企業(yè)未來(lái)發(fā)展的動(dòng)力

3.2.5營(yíng)造和培育技術(shù)創(chuàng)新制度的環(huán)境，有技術(shù)創(chuàng)新的制度和機(jī)構(gòu)還是不夠完善的，還要有為技術(shù)創(chuàng)新制度提供好的激勵(lì)環(huán)境，來(lái)保障制度的順利和最佳的執(zhí)行.從而最終降低技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)

3.3 中小企業(yè)合作進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新中的風(fēng)險(xiǎn)管理

企業(yè)合作進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新是最主要的中小企業(yè)創(chuàng)新模式之一，做好合作技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)合作技術(shù)創(chuàng)新的效果有著舉足輕重的意義.

3.3.1增強(qiáng)合作雙方的信任度.合作雙方的信任度對(duì)合作技術(shù)創(chuàng)新成功起著重要的作用，同時(shí)保證合作技術(shù)創(chuàng)新能夠順利進(jìn)行

3.3.2理性選擇合作技術(shù)創(chuàng)新伙伴.為保障合作雙方和多方的合作效果，合作對(duì)象應(yīng)選擇能提升企業(yè)創(chuàng)新能力的，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的，創(chuàng)新目標(biāo)一致的，風(fēng)險(xiǎn)可以降低的.

3.3.3完善中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)約束機(jī)制.為保證合作伙伴間的各自職責(zé)，設(shè)立相應(yīng)的機(jī)制加以約束

4 我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)防范策略

針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素的辨別，以及技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)可能出現(xiàn)的概率和損失的預(yù)測(cè)和精確的評(píng)判，采取針對(duì)性強(qiáng)的控制方法和策略來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn).或是在風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后降低技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失..從國(guó)內(nèi)的眾多學(xué)者的研究表明，我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)在以下的四個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制。

4.1中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在研發(fā)中的風(fēng)險(xiǎn)防范 1積極關(guān)注創(chuàng)新信息情報(bào)的及時(shí)性和準(zhǔn)確性2重視技術(shù)發(fā)展方向與市場(chǎng)主流導(dǎo)向3為新技術(shù)研發(fā)團(tuán)隊(duì)儲(chǔ)備替代技術(shù)研發(fā)團(tuán)隊(duì)

4.2 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在市場(chǎng)方面的風(fēng)險(xiǎn)防范1重點(diǎn)關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)向的預(yù)測(cè)與市場(chǎng)的相關(guān)論證2確定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方向3增強(qiáng)企業(yè)的研發(fā)部門與市場(chǎng)部門的緊密合作

4.3中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在人力資源方面風(fēng)險(xiǎn)防范1加大企業(yè)內(nèi)人力資源的管理和開發(fā)2健全與完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才的激勵(lì)制度3使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才流失降到最低

4.4中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在面對(duì)外部環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)防范1使中小企業(yè)新技術(shù)的生命周期能有效延長(zhǎng)2提高我國(guó)中小企業(yè)對(duì)宏觀風(fēng)險(xiǎn)的駕馭能力3增大對(duì)高發(fā)和多發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的防范

【參考文獻(xiàn)】

[1]鄧聚龍.《灰色系統(tǒng)理論教程》.華中理工大學(xué)出版社，1990年版

[2]張春勛.《合作技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別及模糊評(píng)價(jià)研究》，載《科學(xué)與科學(xué)技術(shù)研究》

[3]徐若虹.《企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的現(xiàn)狀》載《遼寧工程技術(shù)大學(xué)學(xué)報(bào)》

第7篇

1.技術(shù)創(chuàng)新資金匱乏。由于我國(guó)大多數(shù)中小企業(yè)成立的時(shí)間不長(zhǎng)，規(guī)模較小，企業(yè)的自有資本偏小，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的高投入性決定了企業(yè)僅僅依靠自身積累難以滿足其技術(shù)創(chuàng)新以擴(kuò)大再生產(chǎn)的需要，因此需要外部資金的注入。然而由于中小企業(yè)自身的規(guī)模相對(duì)較小，資產(chǎn)少，資信程度較差，在籌資借貸時(shí)會(huì)遇到很大的困難。由于融資渠道不暢，融資體系不完善，使企業(yè)資金匱乏，這就嚴(yán)重制約了我國(guó)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

2.產(chǎn)出規(guī)模小、技術(shù)裝備率低。我國(guó)的中小企業(yè)特別是小企業(yè)，還不能像發(fā)達(dá)國(guó)家一樣，在現(xiàn)代化過程中實(shí)現(xiàn)小型企業(yè)的“巨大化”，技術(shù)裝備率低，產(chǎn)出規(guī)模小，產(chǎn)品多為勞動(dòng)密集型。中小型企業(yè)一般一次性投資量較小，進(jìn)入的限制條件較少，使用的多為傳統(tǒng)技術(shù)，產(chǎn)品的技術(shù)含量低，附加價(jià)值低。這種設(shè)備水平的落后最終導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新難以維系。

3.技術(shù)創(chuàng)新人才短缺。從我國(guó)情況來(lái)看，由于中小企業(yè)的從業(yè)人員主要來(lái)自于農(nóng)村剩余勞動(dòng)力和城鎮(zhèn)新增勞動(dòng)力，文化水平普遍低下，缺乏創(chuàng)新意識(shí)和專業(yè)技術(shù)背景，缺乏工作所必需的技能訓(xùn)練。因而技術(shù)研發(fā)人才嚴(yán)重短缺。另外，中小企業(yè)由于自身的特點(diǎn)，相對(duì)于大企業(yè)更難吸引到人才，這嚴(yán)重影響了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的展開，導(dǎo)致中小企業(yè)技術(shù)開發(fā)能力薄弱，創(chuàng)新活力、實(shí)力與潛力不足。

4.技術(shù)創(chuàng)新信息短缺。信息化潮流的到來(lái)，給廣大中小企業(yè)帶來(lái)機(jī)遇，尤其是對(duì)中小企業(yè)發(fā)展高科技十分有利。在信息方面，中小企業(yè)同大企業(yè)獲取的機(jī)會(huì)是平等的。然而，許多中小企業(yè)卻未能充分認(rèn)識(shí)和抓住這個(gè)時(shí)代契機(jī)，盡管他們已經(jīng)意識(shí)到信息的重要性，但信息的收集方法和渠道依然偏于傳統(tǒng)形式，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新信息短缺，阻礙中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

二、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式分析

1.自主創(chuàng)新。所謂自主創(chuàng)新，是指企業(yè)主要依靠自身的技術(shù)力量進(jìn)行研究開發(fā)，并在此基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)科技成果的商品化，最終獲得市場(chǎng)的承認(rèn)。它需要有較高的科技開發(fā)能力和科技基礎(chǔ)，技術(shù)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)較高，投入較大。

2.模仿創(chuàng)新。所謂模仿創(chuàng)新，是指在率先創(chuàng)新的示范影響和利益誘導(dǎo)之下，企業(yè)通過合法手段（如通過購(gòu)買專有技術(shù)或?qū)＠S可的方式）引進(jìn)技術(shù)，并在率先者技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)的一種創(chuàng)新形式。模仿創(chuàng)新并不是原樣仿造，而是有所發(fā)展、有所改善。其風(fēng)險(xiǎn)小，投入少。

3.合作創(chuàng)新。所謂合作創(chuàng)新，是指以企業(yè)為主，企業(yè)與企業(yè)，企業(yè)與研究院所或高等院校合作推動(dòng)創(chuàng)新的組織方式。合作的成員之間可以是供需關(guān)系，也可以是相互競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系。其一般以合作伙伴的共同利益為基礎(chǔ)，以資源共享或優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)為前提，有明確的合作目標(biāo)、合作期限和合作規(guī)則，合作各方在技術(shù)創(chuàng)新的全過程或某些環(huán)節(jié)共同投入，共同參與、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享成果。

三、我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的模式選擇

1.自主創(chuàng)新模式。自主創(chuàng)新具有率先性，是一種先動(dòng)行為，可以是根本性的變革，也可以是漸進(jìn)的改變，是一種對(duì)領(lǐng)先企業(yè)較為適用的模式。對(duì)于自主創(chuàng)新模式，中小企業(yè)最好是在通過模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新等模式的過渡階段，逐步積累自己的技術(shù)、資金、管理經(jīng)驗(yàn)和人才，為進(jìn)行自主創(chuàng)新創(chuàng)造足夠條件后采用。“北大方正”推出電子出版系統(tǒng)便是一個(gè)自主創(chuàng)新的典型實(shí)例。自主創(chuàng)新要求企業(yè)有雄厚的研究開發(fā)實(shí)力和研究成果積累，處于技術(shù)領(lǐng)先的地位，否則是做不到率先創(chuàng)新的。自主創(chuàng)新應(yīng)該是模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新所要發(fā)展的終極目標(biāo)，但我國(guó)企業(yè)的整體技術(shù)水平、創(chuàng)新能力與工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)企業(yè)有很大差距，所以，對(duì)大多數(shù)企業(yè)來(lái)說(shuō)，現(xiàn)階段不宜過分強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新。過早地提出以自主創(chuàng)新為主對(duì)中小企業(yè)是不現(xiàn)實(shí)的，也是難以做到的。

2.模仿創(chuàng)新模式。這種模式要求企業(yè)首先要對(duì)被模仿的產(chǎn)品進(jìn)行技術(shù)解密，再對(duì)其進(jìn)行各方面的技術(shù)改進(jìn)，使模仿創(chuàng)新后的產(chǎn)品更具市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。它是一種跟進(jìn)行為，是一種從漸進(jìn)走向根本性變革的技術(shù)創(chuàng)新過程。

中小企業(yè)在新生期和成長(zhǎng)的初期，創(chuàng)新能力一般都較弱，中小企業(yè)一般應(yīng)當(dāng)先選擇以技術(shù)引進(jìn)為主的模仿創(chuàng)新模式。值得強(qiáng)調(diào)的是，模仿創(chuàng)新模式的重點(diǎn)不在于技術(shù)引進(jìn)而在于引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和再創(chuàng)新。中小企業(yè)必須在模仿時(shí)充分利用自己已有的能力在創(chuàng)新上下大力氣，而不是單純意義的“模仿”。在實(shí)踐中，很多逐漸成長(zhǎng)為大企業(yè)的中小企業(yè)在成長(zhǎng)初期引進(jìn)模仿外國(guó)產(chǎn)品的同時(shí)，都是努力吸收其中的先進(jìn)技術(shù)，并在新推出的產(chǎn)品中越來(lái)越多地加進(jìn)自己的東西，在模仿中實(shí)現(xiàn)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)的積累，積蓄經(jīng)濟(jì)實(shí)力，直到最后趕上并超越強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，產(chǎn)生“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”。因此，中小企業(yè)通過成功的技術(shù)引進(jìn)再創(chuàng)新可以使自己在較短的時(shí)間內(nèi)提高技術(shù)水平和自主創(chuàng)新的能力，增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

第8篇

在我國(guó)融資難、貸款難日益成為制約中小企業(yè)發(fā)展的瓶頸。據(jù)統(tǒng)計(jì),目前我國(guó)能夠取得銀行貸款的中小企業(yè)所占比例相當(dāng)?shù)汀?/p>

從貸款的絕對(duì)額上考察,我國(guó)中小企業(yè)銀行貸款所占份額比較低。到2007年底,中小企業(yè)貸款額占全部貸款額的比重只有約一成。面對(duì)金融危機(jī)的嚴(yán)重影響,各金融機(jī)構(gòu)加大了對(duì)中小企業(yè)貸款的支持力度,中小企業(yè)貸款增速明顯加快,但絕對(duì)量仍然有待提高。

從融資結(jié)構(gòu)上看,我國(guó)中小企業(yè)的貸款結(jié)構(gòu)單一,主要依靠自身內(nèi)部積累,外源融資比重過低,在外源融資中又主要依靠間接融資,尤其是銀行借貸。結(jié)果是大量的中小企業(yè)融資需求不能很好的得到滿足,融資缺口較大。

二、美、日、德在解決中小企業(yè)融資方面可供借鑒的經(jīng)驗(yàn)

(一)美國(guó)的主要做法

首先,美國(guó)聯(lián)邦政府建立相應(yīng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)和制定一系列的相應(yīng)法律,為中小企業(yè)的發(fā)展提供組織和制度上的保障。成立了小企業(yè)管理局。小企業(yè)管理局通常提供優(yōu)惠利率貸款,還與美國(guó)進(jìn)出口銀行及風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)和納斯達(dá)克合作構(gòu)成美國(guó)中小企業(yè)融資體系,為中小企業(yè)的創(chuàng)立、發(fā)展提供資金支持。提供法律法規(guī)上的保障。美國(guó)聯(lián)邦政府不斷加強(qiáng)對(duì)小企業(yè)的融資、法律和政策支持,提供資金和金融資助,幫助小企業(yè)參與政府采購(gòu)。

其次,美國(guó)聯(lián)邦政府綜合運(yùn)用財(cái)政政策手段加大對(duì)中小企業(yè)扶持力度。針對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行政策性補(bǔ)助,鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新。針對(duì)中小企業(yè)提供稅收上的優(yōu)惠。美國(guó)對(duì)中小企業(yè)的R&D投資采取減免稅收的優(yōu)惠政策,以鼓勵(lì)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作。針對(duì)中小企業(yè)的政府采購(gòu)支持。聯(lián)邦政府采購(gòu)是美國(guó)對(duì)中小企業(yè)的一項(xiàng)重要支持手段。

第三,美國(guó)聯(lián)邦政府綜合運(yùn)用金融政策手段加大對(duì)中小企業(yè)扶持力度。為中小企業(yè)提供貸款擔(dān)保。美國(guó)《小企業(yè)法》授權(quán)小企業(yè)管理局作為難以通過正常渠道獲得貸款的中小企業(yè)的貸款擔(dān)保人,向中小企業(yè)提供各種形式的貸款擔(dān)保。直接為中小企業(yè)提供政策性優(yōu)惠利率貸款。美國(guó)小企業(yè)管理局可以應(yīng)中小企業(yè)的申請(qǐng),直接向符合條件的中小企業(yè)發(fā)放總金額不超過15萬(wàn)美元、貸款利率低于同期市場(chǎng)利率的政策性貸款。針對(duì)小型成長(zhǎng)型企業(yè)積極發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資,為初創(chuàng)期的中小企業(yè)提供良好的融資渠道。

第四,通過實(shí)施科技支持計(jì)劃,促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。根據(jù)美國(guó)1982年《小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法》,凡是年研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)超過1億美元的政府部門,必須依法實(shí)施小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃,每年撥出法定的一定比例的研究開發(fā)經(jīng)費(fèi),支持中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。積極實(shí)施小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃,幫助中小企業(yè)參與聯(lián)邦研究與開發(fā)計(jì)劃,鼓勵(lì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,促進(jìn)新技術(shù)和新產(chǎn)品的形成。

(二)日本的主要做法

首先,從制度上保障中小企業(yè)的發(fā)展需要,變對(duì)中小企業(yè)的普遍扶持為對(duì)技術(shù)創(chuàng)新中小企業(yè)的重點(diǎn)扶持。日本于1949年就頒布了《中小企業(yè)信用法》、《中小企業(yè)信用保證協(xié)會(huì)法》,在20世紀(jì)60年代后期頒布了《中小企業(yè)基本法》和《中小企業(yè)現(xiàn)代化資金援助法》等,此外還制訂了關(guān)于特別不景氣地區(qū)、高度技術(shù)工業(yè)集中地區(qū)、特定產(chǎn)業(yè)有關(guān)地區(qū)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的專門政策。

其次,設(shè)立多層次的針對(duì)中小企業(yè)融資的金融機(jī)構(gòu)。專門成立了針對(duì)中小企業(yè)融資的優(yōu)惠貸款機(jī)構(gòu)。如國(guó)民金融公庫(kù)、環(huán)境衛(wèi)生金融公庫(kù)等。專門設(shè)立了三個(gè)面向中小企業(yè)的政策性金融機(jī)構(gòu),即中小企業(yè)金融公庫(kù)、工商組合中央公庫(kù)、中小企業(yè)信用保險(xiǎn)公庫(kù)。在各縣普遍成立了非贏利性的中小企業(yè)擔(dān)保協(xié)會(huì),專門為中小企業(yè)擔(dān)保。眾多的民間中小金融機(jī)構(gòu)被允許存在 ,它們對(duì)中小企業(yè)融資提供了很大程度的支持。

第三,針對(duì)中小企業(yè)設(shè)立特別貸款制度,幫助中小企業(yè)渡過難關(guān)或者適應(yīng)金融環(huán)境的變化。設(shè)立中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)支援貸款。該貸款用以幫助因經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)暫時(shí)惡化資金周轉(zhuǎn)遇到困難的中小企業(yè)渡過難關(guān)。設(shè)立中小企業(yè)應(yīng)對(duì)金融環(huán)境變化貸款。該貸款用以向因往來(lái)金融機(jī)構(gòu)惜貸或經(jīng)營(yíng)失敗而資金周轉(zhuǎn)陷入困境的中小企業(yè)發(fā)放周轉(zhuǎn)性資金貸款。設(shè)立支持創(chuàng)業(yè)的特別貸款。該貸款用以向新開業(yè)和準(zhǔn)備通過增加雇員進(jìn)一步發(fā)展事業(yè)的中小企業(yè)提供貸款。

(三)德國(guó)的主要做法

首先,從機(jī)構(gòu)設(shè)置上和法律上給予中小企業(yè)專門的保護(hù),創(chuàng)造良好的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。設(shè)立專門的機(jī)構(gòu)為中小企業(yè)服務(wù)。德國(guó)聯(lián)邦政府經(jīng)濟(jì)部、財(cái)政部、研技部都下設(shè)專門負(fù)責(zé)中小企業(yè)的機(jī)構(gòu),各州政府、德國(guó)工業(yè)協(xié)會(huì)、工商會(huì)也設(shè)有專門負(fù)責(zé)中小企業(yè)的促進(jìn)部門,一些指定銀行(如復(fù)興銀行和清算銀行)也設(shè)專門負(fù)責(zé)中小企業(yè)的機(jī)構(gòu),在國(guó)外也設(shè)有中小企業(yè)促進(jìn)機(jī)構(gòu)。加強(qiáng)立法,規(guī)范為中小企業(yè)服務(wù)。聯(lián)邦政府制定的政策法規(guī)有《民法典》、《商法典》、《反限制競(jìng)爭(zhēng)法》、《標(biāo)準(zhǔn)化法》、《中小企業(yè)促進(jìn)法》、《關(guān)于提高中小企業(yè)效率的行動(dòng)計(jì)劃》等。

其次,通過綜合金融服務(wù),解決中小企業(yè)融資問題。成立專門的金融機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)為中小企業(yè)提供利率低于市場(chǎng)利率的長(zhǎng)期貸款,還向中小企業(yè)提供政府服務(wù)、商業(yè)合同、技術(shù)咨詢等方面的售后服務(wù)。德國(guó)為扶持中小企業(yè)建立的專門金融機(jī)構(gòu)包括儲(chǔ)蓄銀行、合作銀行、大眾銀行等。針對(duì)中小企業(yè)建立信貸擔(dān)保機(jī)構(gòu)。德國(guó)政府不僅提供必要的基金設(shè)立擔(dān)保銀行,而且通過手工業(yè)和行業(yè)工會(huì)、儲(chǔ)蓄銀行、合作銀行和大眾銀行聯(lián)合成立信貸擔(dān)保機(jī)構(gòu)。中小企業(yè)可以通過擔(dān)保機(jī)構(gòu)獲得貸款,擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模和開發(fā)新技術(shù)。設(shè)立中小企業(yè)發(fā)展基金。德國(guó)政府和銀行共同出資組建了中小企業(yè)發(fā)展基金,財(cái)政補(bǔ)貼是中小企業(yè)發(fā)展基金的主要資金來(lái)源。凡是符合政府補(bǔ)貼條件的中小企業(yè), 提供詳細(xì)的投資計(jì)劃,投資計(jì)劃通過后即可得到發(fā)展基金的資助。

第三,通過提供針對(duì)中小企業(yè)的社會(huì)化服務(wù),引導(dǎo)中小企業(yè)的快速發(fā)展。為中小企業(yè)建立專門的信息情報(bào)中心。該中心為中小企業(yè)提供信息服務(wù),中小企業(yè)可就融資和促進(jìn)措施問題向聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)部的相關(guān)專家咨詢。如設(shè)立德國(guó)業(yè)者指南、中小企業(yè)增長(zhǎng)、中小企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略網(wǎng)站等。政府積極主導(dǎo)建立中小企業(yè)社會(huì)化服務(wù)體系。目前德國(guó)逐步形成了以政府部門為龍頭,半官方服務(wù)機(jī)構(gòu)為骨架,各類商會(huì)、協(xié)會(huì)為橋梁,社會(huì)服務(wù)中介為依托的全方位構(gòu)架的中小企業(yè)社會(huì)化服務(wù)體系。

通過分析我們發(fā)現(xiàn),美、日、德的主要經(jīng)驗(yàn)可以歸納為:在制度上給與保障,建立相應(yīng)的專為中小企業(yè)服務(wù)的機(jī)構(gòu)和政策性金融機(jī)構(gòu),給予中小企業(yè)以稅收上的支持以及融資上的特別照顧,建立中小企業(yè)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu),加強(qiáng)中小企業(yè)的社會(huì)化服務(wù),鼓勵(lì)中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

第9篇

1、戰(zhàn)略公司金融20世紀(jì)80年代中后期，隨著產(chǎn)業(yè)組織理論和公司金融理論彼此分離模式的打破，產(chǎn)業(yè)組織理論逐漸意識(shí)到公司的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略選擇并不是簡(jiǎn)單的在市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中來(lái)討論競(jìng)爭(zhēng)策略，事實(shí)上還會(huì)受到公司融資政策的影響。因?yàn)閺默F(xiàn)實(shí)中我們可以清楚的看到，公司資金來(lái)源的不同會(huì)明顯影響到公司采取的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略。與此同時(shí)，公司金融理論研究已經(jīng)意識(shí)到了其他一些方面，企業(yè)的債務(wù)水平有一個(gè)上限，上限是由企業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手保持隱含的各種動(dòng)機(jī)陰謀的大決定的。而這個(gè)激勵(lì)的大小又是由市場(chǎng)需求、行業(yè)中彼此競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)數(shù)目、以及市場(chǎng)上其他各種因素決定的。公司的融資選擇不是簡(jiǎn)單的從財(cái)務(wù)成本計(jì)算考慮的，公司融資決策還要考慮面對(duì)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手公司資金存在怎樣的影響，為了避免公司在競(jìng)爭(zhēng)中由于資金問題遭受到各種不利影響，因此出現(xiàn)了所謂的戰(zhàn)略公司金融。

2、行為公司金融伴隨著行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的不斷發(fā)展，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們開始考慮如果市場(chǎng)是理性的，而企業(yè)管理者是非理性的；或者企業(yè)管理者是理性的，但市場(chǎng)是非理性的，或者兩者都是非理性的等各種假設(shè)。在這些假設(shè)中，企業(yè)財(cái)務(wù)決策顯示和主流金融契約理論完全不同的特征。基于這些理性的假設(shè)公司金融研究被稱為行為公司金融理論，主要基于卡尼曼等人發(fā)展的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，探索了金融市場(chǎng)參與者是理性的不對(duì)稱而不是信息不對(duì)稱導(dǎo)致的決策行為的性質(zhì)和后果。行為公司金融當(dāng)前的研究主要針對(duì)一些不同的融資實(shí)踐進(jìn)行探討，并提出了基于行為的角度解釋，目前還沒有形成我們所期待的邏輯一致的理論體系。

二、公司金融理論

在公司管理中的作用青木昌彥曾經(jīng)說(shuō)過：離開一個(gè)國(guó)家的發(fā)展階段和它的制度與習(xí)俗歷史來(lái)選擇哪種公司治理結(jié)構(gòu)最適用于轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)，是沒有什么意義的。在確定轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)公司的管理理制度時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須根據(jù)每個(gè)公司的具體情況來(lái)確定每個(gè)公司治理結(jié)構(gòu)操作模式的具體情況，這些條件能否在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中得到，以及如何有效地實(shí)現(xiàn)這些條件，使我們都不能忽視過渡的過程中逐步演化路徑。在這種背景下，在對(duì)我國(guó)公司管理研究中，也不能離開中國(guó)的國(guó)情制度。

1、公司金融理論研究中兩大因素公司的管理結(jié)構(gòu)。因?yàn)橹袊?guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中存在國(guó)家整體的制度安排的復(fù)雜性和變化性，形成了一個(gè)完全不同于英國(guó)和美國(guó)市場(chǎng)主導(dǎo)的公司治理機(jī)制模型。在我國(guó)公司許多利益相關(guān)者中，高度集中的股權(quán)，貸款銀行缺乏“相機(jī)治理”的力量等多種負(fù)面因素，核心控制股東貸款銀行和中小投資者違反已成為主要的問題。由于缺乏平衡機(jī)制，這種現(xiàn)象非常嚴(yán)重，金融系統(tǒng)環(huán)境，企業(yè)財(cái)務(wù)目標(biāo)和金融行為的影響巨大。因此，公司管理中要注意金融理論的影響。資本市場(chǎng)的有效性。在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)背景下，我國(guó)股票市場(chǎng)背景和定位成為為國(guó)有企業(yè)改革提供融資，以減輕解決方案的工具，各種轉(zhuǎn)換系統(tǒng)的合作的結(jié)果是資本市場(chǎng)功能失調(diào)，投資強(qiáng)，很難和國(guó)外成熟的資本市場(chǎng)相比，這將對(duì)公司的實(shí)際金融決策產(chǎn)生一系列影響。

2、公司金融理論的作用在所有有組織、目的、實(shí)際性質(zhì)的活動(dòng)中，管理是一種不可或缺的元素，管理隨著社會(huì)進(jìn)步不斷的發(fā)展完善，公司是大家一起工作來(lái)創(chuàng)造財(cái)富的地方，管理在公司的組織活動(dòng)中占據(jù)著重要的地位。我國(guó)公司金融研究主要包括兩方面的內(nèi)容：金融行為的解釋性研究和最優(yōu)金融決策研究。

3、金融行為的解釋性研究。通過對(duì)公司金融行為的解釋性研究，根據(jù)公司的治理結(jié)構(gòu)來(lái)確定特定的金融行為的決策者，推導(dǎo)公司財(cái)務(wù)決策。不像西方經(jīng)典的公司金融理論，認(rèn)為公司是一種理想狀態(tài)的公司治理，金融決策者是為了達(dá)到公司股東價(jià)值最大化。在我們的國(guó)家，約束條件是公司治理結(jié)構(gòu)在對(duì)方的利益和資本市場(chǎng)的實(shí)際條件，這可能決定最終的金融決策行為。

4、最優(yōu)金融決策研究。在有關(guān)上市公司的最優(yōu)金融決策研究中，首先需要確定金融決策的目標(biāo)函數(shù)是什么，然后是不同的公司治理理念。在古典的公司治理理論中始終強(qiáng)調(diào)“股東中心主義”。但是隨著現(xiàn)代公司的發(fā)展，公司目標(biāo)并不是股票市值最大化或者股東利益最大化，而是要考慮利益相關(guān)者的利益，即產(chǎn)生了“利益相關(guān)者理論”。在上市公司的最佳金融決策研究中，金融決策目標(biāo)函數(shù)什么要首先被確定，然后在確定不同公司治理的概念。在經(jīng)典的公司治理理論總是強(qiáng)調(diào)“股東中心主義”。但隨著現(xiàn)代公司的發(fā)展，股東利益最大或股票市值最大都不再是公司的目標(biāo)，而是要與利益相關(guān)者聯(lián)系起來(lái)。

三、公司管理中公司金融理論的發(fā)展

雖然公司金融理論剛剛開始發(fā)展，但已經(jīng)有很多文獻(xiàn)通過建立模型來(lái)解釋傳統(tǒng)金融理論，解釋了異常的投資和融資行為。金融理論研究發(fā)現(xiàn)，投資者心理和行合作對(duì)象.5低成本領(lǐng)先戰(zhàn)略，是指能夠比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更低的成本價(jià)格運(yùn)作價(jià)值鏈的過程.風(fēng)險(xiǎn)在于價(jià)格過低抑制了企業(yè)利潤(rùn)的增長(zhǎng)，從而限制企業(yè)的未來(lái)發(fā)展.從上面的地幾種策略分析可以看出，都有各自的風(fēng)險(xiǎn)存在，要根據(jù)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各自特點(diǎn)，選擇好合理的風(fēng)險(xiǎn)管理方法中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是以項(xiàng)目的形式進(jìn)行的，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理就相當(dāng)于對(duì)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了管理.具體的風(fēng)險(xiǎn)管理有如下幾個(gè)方面：

（一）完善項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)制度和健全風(fēng)險(xiǎn)審核制度.因?yàn)橹行∑髽I(yè)都存在自身對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)不足的問題，建立完善的制度對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理是十分必要的，特別是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的審計(jì)制度

（二）完善項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)和健全項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，要建立完善的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理制度，首選就是要建立一個(gè)完善和健全的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu).有專業(yè)的團(tuán)隊(duì)去負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和管理.

（三）重視管理人才和技術(shù)創(chuàng)新人才的培養(yǎng).人才是企業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，培養(yǎng)高素質(zhì)的人才才是中小企業(yè)未來(lái)技術(shù)創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿?lái)源，而高素質(zhì)的管理人員在技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理的作用更是不言而喻的.

（四）加大研發(fā)投入，提高技術(shù)創(chuàng)新能力.我國(guó)的中小企業(yè)的研發(fā)投入的不足，是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的主要原因，所以只有加大對(duì)于研發(fā)的投入才會(huì)降低技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，也保證了企業(yè)未來(lái)發(fā)展的動(dòng)力

（五）營(yíng)造和培育技術(shù)創(chuàng)新制度的環(huán)境，有技術(shù)創(chuàng)新的制度和機(jī)構(gòu)還是不夠完善的，還要有為技術(shù)創(chuàng)新制度提供好的激勵(lì)環(huán)境，來(lái)保障制度的順利和最佳的執(zhí)行.從而最終降低技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)

1、中小企業(yè)合作進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新中的風(fēng)險(xiǎn)管理企業(yè)合作進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新是最主要的中小企業(yè)創(chuàng)新模式之一，做好合作技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)合作技術(shù)創(chuàng)新的效果有著舉足輕重的意義.

2、增強(qiáng)合作雙方的信任度.合作雙方的信任度對(duì)合作技術(shù)創(chuàng)新成功起著重要的作用，同時(shí)保證合作技術(shù)創(chuàng)新能夠順利進(jìn)行。

3、理性選擇合作技術(shù)創(chuàng)新伙伴.為保障合作雙方和多方的合作效果，合作對(duì)象應(yīng)選擇能提升企業(yè)創(chuàng)新能力的，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的，創(chuàng)新目標(biāo)一致的，風(fēng)險(xiǎn)可以降低的.

4、完善中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)約束機(jī)制.為保證合作伙伴間的各自職責(zé)，設(shè)立相應(yīng)的機(jī)制加以約束。

四、我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

風(fēng)險(xiǎn)防范策略針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素的辨別，以及技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)可能出現(xiàn)的概率和損失的預(yù)測(cè)和精確的評(píng)判，采取針對(duì)性強(qiáng)的控制方法和策略來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn).或是在風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后降低技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失.從國(guó)內(nèi)的眾多學(xué)者的研究表明，我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)在以下的四個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制。

（一）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在研發(fā)中的風(fēng)險(xiǎn)防范1、積極關(guān)注創(chuàng)新信息情報(bào)的及時(shí)性和準(zhǔn)確性2、重視技術(shù)發(fā)展方向與市場(chǎng)主流導(dǎo)向3、為新技術(shù)研發(fā)團(tuán)隊(duì)儲(chǔ)備替代技術(shù)研發(fā)團(tuán)隊(duì)

（二）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在市場(chǎng)方面的風(fēng)險(xiǎn)防范1、重點(diǎn)關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)向的預(yù)測(cè)與市場(chǎng)的相關(guān)論證2、確定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方向3、增強(qiáng)企業(yè)的研發(fā)部門與市場(chǎng)部門的緊密合作

（三）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在人力資源方面風(fēng)險(xiǎn)防范1、加大企業(yè)內(nèi)人力資源的管理和開發(fā)2、健全與完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才的激勵(lì)制度3、使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才流失降到最低

第10篇

〔關(guān)鍵詞〕遼寧中小企業(yè)；統(tǒng)計(jì)分析；對(duì)比分析

中圖分類號(hào)：F2763文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：10084096（2013）02004606

一、引言

隨著改革開放的不斷深入，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)下，中小企業(yè)得到了充分的發(fā)展，同時(shí)也越來(lái)越受到人們的關(guān)注。中小企業(yè)不僅是國(guó)民經(jīng)濟(jì)健康協(xié)調(diào)發(fā)展的重要基礎(chǔ)，也是社會(huì)穩(wěn)定的重要保證。我國(guó)勞動(dòng)力相對(duì)豐富的要素稟賦特色，使得勞動(dòng)密集型中小企業(yè)在很長(zhǎng)一段時(shí)間里會(huì)是我國(guó)企業(yè)組織中最有活力的構(gòu)成部分[1]。林毅夫認(rèn)為政府扶持中小企業(yè)，是破解效率與公平問題，縮小我國(guó)貧富差距的重要舉措[2]。

然而，雖然中小企業(yè)在企業(yè)數(shù)量和工業(yè)總產(chǎn)值等方面都取得了巨大的發(fā)展，但是其競(jìng)爭(zhēng)力仍需提高，尤其是技術(shù)創(chuàng)新能力明顯不足。王嵩和程海東[3]指出由于資金短缺、融資困難、R&D投入強(qiáng)度低、產(chǎn)品附加值低和成長(zhǎng)速度緩慢等原因，我國(guó)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力相對(duì)較弱，有待提高。陳乃醒[4]認(rèn)為我國(guó)中小企業(yè)創(chuàng)新體系建設(shè)面臨創(chuàng)新人才缺乏、資金不足和社會(huì)服務(wù)體系相對(duì)較弱等問題，制約著中小企業(yè)創(chuàng)新體系的建設(shè)，也制約著我國(guó)成為一個(gè)創(chuàng)新性國(guó)家。

目前，學(xué)術(shù)界缺乏對(duì)遼寧中小企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的統(tǒng)計(jì)分析。本文旨在從企業(yè)數(shù)量、工業(yè)總產(chǎn)值、吸納勞動(dòng)力能力、利稅能力和技術(shù)創(chuàng)新能力等各個(gè)方面對(duì)遼寧中小企業(yè)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，從而找出改善中小企業(yè)現(xiàn)狀的關(guān)鍵點(diǎn)，促進(jìn)遼寧中小企業(yè)的健康發(fā)展。

二、遼寧中小企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的統(tǒng)計(jì)分析

（一）中小型企業(yè)的界定

世界各國(guó)對(duì)中小企業(yè)的界定標(biāo)準(zhǔn)因經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同也不盡相同，即使在同一個(gè)國(guó)家，也因經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的不同，界定標(biāo)準(zhǔn)也會(huì)不同。自建國(guó)以來(lái)我國(guó)中小企業(yè)的界定標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)進(jìn)行了六次調(diào)整，考察目標(biāo)也不斷改變。現(xiàn)階段我國(guó)使用的是《中華人民共和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法》中制定的標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)企業(yè)職工人數(shù)、銷售額和資產(chǎn)總額等指標(biāo)并結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)來(lái)劃分。中小企業(yè)的界定標(biāo)準(zhǔn)是隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不斷發(fā)展而提高。建國(guó)以來(lái)我國(guó)中小企業(yè)界定標(biāo)準(zhǔn)也是根據(jù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展而做出的適時(shí)調(diào)整[5]。

1數(shù)據(jù)的選取

遼寧統(tǒng)計(jì)年鑒2002年前后對(duì)中小企業(yè)的界定標(biāo)準(zhǔn)不同，鑒于數(shù)據(jù)的可得性與指標(biāo)的可比性，本文研究的時(shí)間范圍僅限于2003—2010年。考慮到數(shù)據(jù)的可得性，本文中的企業(yè)均指規(guī)模以上企業(yè)，即全國(guó)國(guó)有工業(yè)企業(yè)及年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入500萬(wàn)元以上非國(guó)有工業(yè)企業(yè)。

文中關(guān)于中小企業(yè)數(shù)量、工業(yè)總產(chǎn)值、職工人數(shù)和利稅方面的數(shù)據(jù)來(lái)源于《遼寧統(tǒng)計(jì)年鑒2011》。文中關(guān)于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的“2006年全國(guó)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查”。

2遼寧中小企業(yè)數(shù)量及所有制構(gòu)成狀況分析

目前國(guó)家根據(jù)銷售收入和資產(chǎn)總額將企業(yè)劃分為大型企業(yè)、中型企業(yè)和小型企業(yè)三類。所以，在對(duì)遼寧中小企業(yè)數(shù)量進(jìn)行分析時(shí)，可以通過中小企業(yè)數(shù)量和大型企業(yè)數(shù)量的對(duì)比分析加以說(shuō)明。

從表1可以看出，2003—2010年遼寧企業(yè)數(shù)量從6 842家增加至23 832家，增幅高達(dá)24832%。其中，中小企業(yè)數(shù)量從6 747家增加至23 685家，呈現(xiàn)出逐年增加的趨勢(shì)，其占企業(yè)總數(shù)的比重大多數(shù)都在99%以上。而大型企業(yè)僅僅有百余家，所占比重大多不足1%。可見，遼寧中小企業(yè)數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于大型企業(yè)數(shù)量，中小企業(yè)是遼寧企業(yè)中的重要組成部分。

不僅僅遼寧大多數(shù)企業(yè)是中小企業(yè)，從全國(guó)水平來(lái)看也是如此。2010年我國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量高達(dá)45萬(wàn)。其中，中小企業(yè)就有40萬(wàn)家，比重達(dá)9917%。

遼寧中小企業(yè)不僅在數(shù)量上具有優(yōu)勢(shì)，還保持著強(qiáng)勁的增長(zhǎng)趨勢(shì)。從圖1可以看出，遼寧中小企業(yè)數(shù)量以或高或低增長(zhǎng)速度不斷增長(zhǎng)，2004年的增長(zhǎng)速度高達(dá)5608%，2005—2007年也保持較快增長(zhǎng)。由于受到全球性金融危機(jī)的影響，2008年遼寧中小企業(yè)的增長(zhǎng)速度大大降低，只有431%。隨著我國(guó)政府4萬(wàn)億資金的投入，經(jīng)濟(jì)略有復(fù)蘇，其增長(zhǎng)速度也隨之提高，達(dá)到了3552%。但是，后金融危機(jī)時(shí)代的到來(lái)，2010年遼寧中小企業(yè)的增長(zhǎng)速度下降，僅有196%。與遼寧大型企業(yè)的增長(zhǎng)速度相比，中小企業(yè)的增長(zhǎng)速度仍然保有相對(duì)優(yōu)勢(shì)，保持著強(qiáng)勁的增長(zhǎng)勢(shì)頭。

由于中國(guó)所有制形式的多樣化，本文將按登記注冊(cè)類型對(duì)遼寧中小企業(yè)進(jìn)行分析。從表2可以看出，在2003—2010年遼寧中小企業(yè)中，“三

圖12004—2010年遼寧大型企業(yè)和中小企業(yè)數(shù)量環(huán)比增長(zhǎng)速度

資”工業(yè)企業(yè)從1 475家增加至2 272家，呈現(xiàn)出增長(zhǎng)趨勢(shì)，但是其所占比重卻從2186%下降至959%，呈現(xiàn)出下降趨勢(shì)；國(guó)有及國(guó)有控股工業(yè)企業(yè)從1 263家下降至785家，所占比重從1872%下降至331%。在遼寧中小企業(yè)中，“三資”工業(yè)企業(yè)和國(guó)有及國(guó)有控股工業(yè)企業(yè)所占比重都呈現(xiàn)出明顯下降趨勢(shì)。可見，遼寧中小企業(yè)主要由本土非國(guó)營(yíng)企業(yè)構(gòu)成，本土非國(guó)營(yíng)企業(yè)儼然已經(jīng)成為遼寧經(jīng)濟(jì)發(fā)展中一支不可忽視的生力軍。

3遼寧中小企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值分析

除了企業(yè)數(shù)量，工業(yè)總產(chǎn)值對(duì)推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)更為重要。雖然遼寧中小企業(yè)在數(shù)量上相對(duì)于大型企業(yè)來(lái)說(shuō)保有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但是由于單個(gè)中小企業(yè)的規(guī)模遠(yuǎn)不及單個(gè)大型企業(yè)，那么遼寧中小企業(yè)在工業(yè)總產(chǎn)值上仍然能保持優(yōu)勢(shì)嗎？

根據(jù)《遼寧統(tǒng)計(jì)年鑒》的數(shù)據(jù)，對(duì)2003—2010年遼寧大型企業(yè)和中小企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值進(jìn)行對(duì)比分析。從表3可以看出，遼寧工業(yè)總產(chǎn)值從2003年的6 11296億元增加至2010年的36 21942億元，增幅為49250%。其中，遼寧中小企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值從2003年的3 07209億元增加至2010年的25 03754億元，增幅高達(dá)715%，已經(jīng)超過了遼寧工業(yè)總產(chǎn)值的增長(zhǎng)速度。同時(shí)，中小企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值在遼寧工業(yè)總產(chǎn)值中的比重也從2003年的5026%增加至2010年的6913%。遼寧中小企業(yè)已經(jīng)成為推動(dòng)遼寧國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的重要力量。

與中小企業(yè)相比，遼寧大型企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值從從2003年的3 04087億元增加至2010年的11 18188億元，增幅為26772%，但是在總產(chǎn)值中的比重卻從2003年的4974%下降至2010年的3087%。由此可見，相對(duì)于大型企業(yè)，中小企業(yè)在工業(yè)總產(chǎn)值方面仍保持著相對(duì)優(yōu)勢(shì)。

中小企業(yè)在工業(yè)總產(chǎn)值上的優(yōu)勢(shì)主要是由于中小企業(yè)在數(shù)量上的優(yōu)勢(shì)。2010年遼寧平均每家大型企業(yè)的產(chǎn)值為76億元，而平均每家中小企業(yè)的產(chǎn)值只有1億元。雖然平均每家中小企業(yè)的產(chǎn)值較低，但是正如“積薄而為厚，聚少而成多”，由于中小企業(yè)在企業(yè)數(shù)量上的優(yōu)勢(shì)，中小企業(yè)在工業(yè)總產(chǎn)值上仍然保有明顯的優(yōu)勢(shì)。

根據(jù)表3的數(shù)據(jù)，可以計(jì)算出2004—2010年遼寧大型企業(yè)和中小企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的環(huán)比增長(zhǎng)速度。從圖2可以看出，遼寧中小企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值在大多數(shù)年份均以超過30%的速度增長(zhǎng)。其中，由于2008年全球性金融危機(jī)，2008年和2010年其增速略有下降。與大型企業(yè)相比，除2005年外，中小企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的環(huán)比增長(zhǎng)速度均大于大型企業(yè)的環(huán)比增長(zhǎng)速度。

此外，遼寧中小企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值環(huán)比增長(zhǎng)速度從2008年的3313%增加至2009年的3718%，又在2010年下降至2966%。與此同時(shí)，2008年全球性金融危機(jī)爆發(fā)，我國(guó)為了擺脫金融危機(jī)的沖擊，自2008年第四季度起實(shí)施了“四萬(wàn)億新增中央投資計(jì)劃”，隨后2009年我國(guó)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)復(fù)蘇跡象。中小企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值環(huán)比增長(zhǎng)速度的變化趨勢(shì)與經(jīng)濟(jì)狀況的變化一致。而大型企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值環(huán)比增長(zhǎng)速度從2008年的1261%下降至2009年的230%，又在2010年增長(zhǎng)至2646%。大型企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的變化趨勢(shì)則表現(xiàn)出滯后。由此也可以看出，中小企業(yè)是經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的“晴雨表”，可以反映經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化。

圖2遼寧大型企業(yè)和中小企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值環(huán)比增長(zhǎng)速度

根據(jù)我國(guó)企業(yè)所有制形式的不同，表4列出了按登記注冊(cè)類型遼寧省中小型企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的分布狀況。從表4可以看出，在遼寧省中小型企業(yè)中，“三資”工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值從2003年的120907億元下降至2007年的90665億元，降幅為25%，所占比重也從3936%下降至857%；國(guó)有及國(guó)有控股工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值從2003年的86361億元下降至2007年的48415億元，降幅高達(dá)4394%，所占比重也從2811%下降至458%。在遼寧省中小型企業(yè)中，“三資”工業(yè)企業(yè)和國(guó)有及國(guó)有控股工業(yè)企業(yè)的總產(chǎn)值均呈現(xiàn)出下降趨勢(shì)，其所占比重也呈現(xiàn)出下降趨勢(shì)。可見，遼寧省本土非國(guó)營(yíng)企業(yè)不僅在企業(yè)數(shù)量上具有優(yōu)勢(shì)，并且在總產(chǎn)值上也呈現(xiàn)出明顯的優(yōu)勢(shì)。

圖3是2004—2010年遼寧中小企業(yè)職工人數(shù)的環(huán)比增長(zhǎng)速度。從圖3可以看出，2004—2010年，遼寧中小企業(yè)的職工人數(shù)保持著增長(zhǎng)的勢(shì)頭，但是增長(zhǎng)速度高低不同。2008年，遼寧中小企業(yè)的職工人數(shù)呈現(xiàn)出負(fù)增長(zhǎng)現(xiàn)象，增長(zhǎng)速度為-249%，2009年增長(zhǎng)速度高達(dá)2564%，為近五年來(lái)的最大值。這一變化趨勢(shì)與當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)息息相關(guān)。2008年受到全球性金融危機(jī)的影響，大批企業(yè)通過“裁員”度過危機(jī)。隨著國(guó)家刺激性措施的實(shí)施，2009年的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)呈現(xiàn)復(fù)蘇趨勢(shì)，中小企業(yè)職工人數(shù)也隨之增加。

圖32004—2010年遼寧中小企業(yè)職工人數(shù)環(huán)比增長(zhǎng)速度

5遼寧中小企業(yè)利稅情況分析

稅收是政府財(cái)政收入的主要來(lái)源，也是政府調(diào)控經(jīng)濟(jì)的重要杠桿。龐大的中小企業(yè)群體是穩(wěn)定財(cái)政收支的基礎(chǔ)，也是確保國(guó)家財(cái)政收入特別是地方財(cái)政收入的穩(wěn)定來(lái)源。

表5是2003—2010年遼寧大型企業(yè)和中小企業(yè)的利稅情況。從表5可以看出，中小企業(yè)的利稅總額從2003年的25255億元增長(zhǎng)至2010年的2 67623億元，增幅高達(dá)95968%。中小企業(yè)利稅總額所占比重也從2003年的4460%增加至2010年的6621%。與中小企業(yè)利稅情況相比，遼寧大型企業(yè)的利稅總額從2003年的從31365億元增加至2010年的1 36590 億元，也呈現(xiàn)出增長(zhǎng)的趨勢(shì)，但是其在利稅總額中的比重從2003年的5540%下降至2010年的3379%。可見，近年來(lái)，遼寧中小企業(yè)已經(jīng)逐漸成為國(guó)家重要的利稅來(lái)源。

6遼寧中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新情況分析

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的靈魂，是企業(yè)前進(jìn)的不竭動(dòng)力。在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程不斷加快的今天，技術(shù)創(chuàng)新在現(xiàn)代企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中已占有越來(lái)越重要的位置，不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新已成為企業(yè)增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的必要手段。根據(jù)中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局“2006年全國(guó)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查”的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，遼寧規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)開展的創(chuàng)新活動(dòng)較為活躍，4522%的企業(yè)開展了創(chuàng)新活動(dòng)。本文根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，按照企業(yè)規(guī)模分組，得到表6。

從表6可以看出，中小企業(yè)中有創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)數(shù)量在該組中的比重還不足50%，而大型企業(yè)中有創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)數(shù)量在該組中的比重已達(dá)到8136%。顯然，大型企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)較多，創(chuàng)新意識(shí)強(qiáng)烈，而中小企業(yè)中有創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)數(shù)量所占比重明顯偏低。

從企業(yè)創(chuàng)新類型分析，遼寧企業(yè)以原始和集成創(chuàng)新為主，自主研發(fā)是企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的主渠道。從調(diào)查數(shù)據(jù)看，2004—2006年遼寧受調(diào)查的2 355家工業(yè)企業(yè)中，若按企業(yè)規(guī)模劃分，大型企業(yè)原始創(chuàng)新能力最強(qiáng)，中型企業(yè)次之，小型企業(yè)相對(duì)較弱。從自主研發(fā)程度看，大中型企業(yè)的自主研發(fā)和由本企業(yè)集團(tuán)進(jìn)行研發(fā)的比重達(dá)8064%，高于小型企業(yè)207個(gè)百分點(diǎn)。可見，雖然全省工業(yè)企業(yè)通過內(nèi)部研發(fā)和利用各種科研資源來(lái)提升自身技術(shù)創(chuàng)新能力基本形成，企業(yè)自主創(chuàng)新水平不斷提高，但是相比而言，中小企業(yè)的原始創(chuàng)新能力不高，自主研發(fā)意識(shí)不強(qiáng)，這將會(huì)影響中小企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的開展。

科研機(jī)構(gòu)是科技活動(dòng)的重要載體，也是企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的重要保障。2006年，大型企業(yè)擁有企業(yè)自己辦的科研機(jī)構(gòu)的為62家，占5254%；中型企業(yè)為113家，僅占1169%。在調(diào)查的1 270家規(guī)模以上小型企業(yè)中，擁有企業(yè)自己辦的科研機(jī)構(gòu)的為125家，占984%。近八成以上的中小企業(yè)沒有科研機(jī)構(gòu)，創(chuàng)新活動(dòng)的普及率有待提高。

通過上述分析可以看出，無(wú)論從有創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)的比重來(lái)看，還是從企業(yè)的原始創(chuàng)新能力、自主研發(fā)意識(shí)和科研機(jī)構(gòu)數(shù)量來(lái)看，相對(duì)于大型企業(yè)而言，中小企業(yè)都存在著一定程度的差距與不足。

三、結(jié)論與政策建議

1結(jié)論

通過對(duì)遼寧中小企業(yè)的統(tǒng)計(jì)描述及分析得出，遼寧中小企業(yè)所占比重達(dá)99%，創(chuàng)造了65%以上的工業(yè)總產(chǎn)值，貢獻(xiàn)了60%以上的利稅，提供了70%的就業(yè)崗位，已經(jīng)成為保持遼寧國(guó)民經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展的重要基礎(chǔ)。但是遼寧中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力欠缺。圖4是遼寧大型企業(yè)和中小企業(yè)在企業(yè)數(shù)量、工業(yè)總產(chǎn)值、吸納勞動(dòng)力能力、利稅情況和技術(shù)創(chuàng)新能力五個(gè)方面對(duì)比情況的雷達(dá)圖。從圖4可以看出，相對(duì)于大型企業(yè)，遼寧中小企業(yè)在企業(yè)數(shù)量、工業(yè)總產(chǎn)值、吸納勞動(dòng)力能力和利稅情況方面存在明顯的優(yōu)勢(shì)。但是，在技術(shù)創(chuàng)新能力方面遠(yuǎn)不如大型企業(yè)。由“木桶原理”可知，木桶盛水量的多少取決于最短的那塊木板的長(zhǎng)度。若要使此木桶盛水量增加，就應(yīng)該設(shè)法加高最短的那塊木板的高度，這是最有效也是惟一的途徑。現(xiàn)在遼寧中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新能力上存在劣勢(shì)，而劣勢(shì)部分卻決定著整體水平的高低。因此，遼寧中小企業(yè)應(yīng)積極開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。

圖4遼寧大型企業(yè)和中小企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r雷達(dá)圖

2政策建議

第一，校企聯(lián)合攻克技術(shù)難關(guān)，快速突破中小企業(yè)技術(shù)瓶頸。

建立強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合的以市場(chǎng)為導(dǎo)向的校企合作研發(fā)機(jī)構(gòu)。在遼寧范圍內(nèi)，尋找各個(gè)行業(yè)的龍頭中小企業(yè)，并由政府牽線建立起這些龍頭中小企業(yè)與對(duì)應(yīng)省內(nèi)或省外該領(lǐng)域知名學(xué)校的校企合作關(guān)系。直逼龍頭企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中所遇到的技術(shù)難關(guān)，短期內(nèi)搶占技術(shù)高端，甚至制高點(diǎn)。快速提升遼寧中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。

第二，構(gòu)建完善的創(chuàng)新扶持體系，為遼寧中小企業(yè)創(chuàng)新營(yíng)造有利環(huán)境。

中小企業(yè)生存于社會(huì)環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境和政策環(huán)境中，這些環(huán)境支撐并影響著企業(yè)創(chuàng)新。政府應(yīng)積極出臺(tái)有利于中小企業(yè)健康發(fā)展的各項(xiàng)政策措施，建成適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、符合技術(shù)發(fā)展規(guī)律的中小企業(yè)創(chuàng)新體系，解決中小企業(yè)發(fā)展難題，為中小企業(yè)發(fā)展提供政策支持。目前，應(yīng)加大扶持政策，如稅收優(yōu)惠政策，著力減輕中小企業(yè)負(fù)擔(dān)；建立健全的中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，各地中小企業(yè)局應(yīng)著力完善服務(wù)體系，提升服務(wù)水平。

第三，尋找中小企業(yè)的資本擴(kuò)張模式，聚集民間資本。

中小企業(yè)融資難是中小企業(yè)又一個(gè)實(shí)際難題。中小企業(yè)不能僅僅依靠政府的資金支持和投入，更應(yīng)該廣開融資渠道，把社會(huì)上各種閑散民間資金匯聚起來(lái)。實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的關(guān)鍵點(diǎn)就是解決信用問題，構(gòu)建遼寧中小企業(yè)信用評(píng)價(jià)體系，并對(duì)其進(jìn)行信用評(píng)估。

第四，培育創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才隊(duì)伍，從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度解決中小企業(yè)發(fā)展的問題。

高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才是遼寧區(qū)域經(jīng)濟(jì)和遼寧中小企業(yè)發(fā)展的核心競(jìng)爭(zhēng)力。加強(qiáng)高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)，是提高遼寧中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的迫切需要。政府應(yīng)鼓勵(lì)中小企業(yè)不僅要積極吸納人才，更要培育人才，如和企業(yè)所在地高校建立高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)基地，從剛剛?cè)雽W(xué)的大學(xué)生開始培育，從而形成企業(yè)的高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才隊(duì)伍。

參考文獻(xiàn)：

[1]林毅夫，李永軍中小金融機(jī)構(gòu)發(fā)展與中小企業(yè)融資 [J]經(jīng)濟(jì)研究，2001，（1）：10-18

[2]林毅夫扶持中小企業(yè)能縮小貧富差距 [J]商界評(píng)論，2008，（10）：89

[3]王嵩，程海東我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀研究——以中小板上市公司為例 [J]商場(chǎng)現(xiàn)代化，2012，（6）：38-39

[4]陳乃醒中小企業(yè)創(chuàng)新體系建設(shè)問題與對(duì)策 [J]中國(guó)科技投資，2006，（12）：34-35

[5]陳乃醒，傅賢治，白林中國(guó)中小企業(yè)發(fā)展報(bào)告（2008—2009） [R]北京：中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，2009

[6]張俊喜，馬鈞，張玉利中國(guó)中小企業(yè)發(fā)展報(bào)告[R]北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2005

[7]國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)中小企業(yè)司中國(guó)中小企業(yè)發(fā)展報(bào)告（2007） [R]北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2007

[8]陳乃醒我國(guó)中小企業(yè)的現(xiàn)狀與加快發(fā)展的思考 [J]經(jīng)濟(jì)管理，2005，（5）：6-9

第11篇

中小企業(yè)歷來(lái)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一支重要力量。在世界各國(guó),中小企業(yè)都是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。而技術(shù)創(chuàng)新又是推動(dòng)中小企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素,我國(guó)的中小企業(yè)由于起步較晚,技術(shù)創(chuàng)新能力還很弱。目前,國(guó)家十分重視中小企業(yè)的發(fā)展問題,已相繼出臺(tái)了《中小企業(yè)的融資擔(dān)保貸款體系指導(dǎo)意見》和《科技中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)基金實(shí)施辦法》等措施。因此,如何提高中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力,增強(qiáng)其競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力,是促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的現(xiàn)實(shí)選擇。

1我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀及面臨的困難

從我國(guó)中小企業(yè)發(fā)展情況看,目前中小企業(yè)總數(shù)已超過1000萬(wàn)家,在工業(yè)企業(yè)中,中小企業(yè)已占總數(shù)的997%,占全國(guó)工業(yè)產(chǎn)值的60%,占全國(guó)工業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)利稅的40%。中小企業(yè)是解決就業(yè)需求的重要途徑,是活躍市場(chǎng)的基本力量,據(jù)1997年江蘇省調(diào)查,從大中型國(guó)有企業(yè)下崗的職工,半數(shù)以上是通過鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、個(gè)體私營(yíng)企業(yè)和自主創(chuàng)業(yè)實(shí)現(xiàn)了再就業(yè)。同時(shí)中小企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的重要源泉。但從現(xiàn)實(shí)情況看,我國(guó)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新還存在著許多制約因素,面臨不少困難。

1.1企業(yè)的組織制度制約中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新從國(guó)際上看,中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面較大企業(yè)成功率高。這是因?yàn)?中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新大多是市場(chǎng)拉動(dòng)型的,即根據(jù)客戶的需求進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。其主要目標(biāo)是利潤(rùn)最大化。因此,中小企業(yè)靈活的機(jī)制十分有利于技術(shù)改進(jìn)和技術(shù)成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。然而由于歷史的原因,我國(guó)科技人員70%集中在高校、科研院所,中小企業(yè)的技術(shù)人員所占比重很小,在技術(shù)開發(fā)和技術(shù)改造方面沒能得到足夠的重視,以河南省中小企業(yè)為例,主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

1.1.1條塊分割、機(jī)構(gòu)龐雜、產(chǎn)學(xué)研脫節(jié)到1996年,河南省縣屬以上的科研機(jī)構(gòu)仍有300個(gè)之多。過多的科研機(jī)構(gòu)游離于企業(yè)之外,不利于產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合,科研經(jīng)費(fèi)、科研力量不能集中使用,造成了科技投入的普遍浪費(fèi),致使很多基礎(chǔ)性、關(guān)鍵性和普遍性的生產(chǎn)技術(shù)問題不能解決,直接制約了技術(shù)創(chuàng)新的速度和進(jìn)程。以部門和行業(yè)為核心的隸屬關(guān)系的羈絆,給科技系統(tǒng)結(jié)構(gòu)上的優(yōu)化組合和現(xiàn)代企業(yè)制度的建立設(shè)置了層層障礙,使科研單位與企業(yè)的一體化遇到了無(wú)法克服的體制困難。

1.1.2中試機(jī)構(gòu)建設(shè)緩慢,成果轉(zhuǎn)化瓶頸問題依然比較突出中試機(jī)構(gòu)建設(shè)、人才培養(yǎng)、設(shè)備配備、能源和原材料供給、科技服務(wù)保障等建設(shè)步伐緩慢,措施不力,政策落實(shí)不到位,結(jié)果致使作為成果轉(zhuǎn)化之核心機(jī)制的中間試驗(yàn)活動(dòng)發(fā)展緩慢,仍為最薄弱的環(huán)節(jié)之一,成果轉(zhuǎn)化瓶頸問題依然比較突出。

1.1.3落后技術(shù)、傳統(tǒng)技術(shù)多相當(dāng)一部分屬于淘汰和限制技術(shù)。技術(shù)水平低,直接造成產(chǎn)品檔次低、質(zhì)量差、消耗浪費(fèi)嚴(yán)重,污染環(huán)境。以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為例,1996年以來(lái)該省先后被關(guān)停五小”鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)達(dá)17300多家。

1.1.4適用技術(shù)少,專利技術(shù)和高新技術(shù)更少在該省效益尚可的中小企業(yè)中,基本上屬于適用技術(shù),電子信息技術(shù)、生物技術(shù)等新興和高技術(shù)所占比例甚小。

1.1.5技術(shù)裝備水平落后該省鄉(xiāng)及鄉(xiāng)以上獨(dú)立核算中小工業(yè)企業(yè)平均每戶固定資產(chǎn)僅為41萬(wàn)元,工藝技術(shù)設(shè)備水平也比較落后,一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)中小企業(yè)基本上仍屬于手工作坊式的生產(chǎn)方式。

1.1.6無(wú)力進(jìn)行技術(shù)改造、技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新技術(shù)改造資金嚴(yán)重不足,投資增幅逐年回落,由八五”時(shí)期年均遞增341%下降到九五”時(shí)期的年均17%,1997年又降到9%,以上雖然是一個(gè)省的情況,但據(jù)此推算,其他各省中小企業(yè)的情況也不樂觀,甚至更為悲觀。此外,絕大多數(shù)中小企業(yè)的技術(shù)開發(fā)費(fèi)和折舊提取比例都在一個(gè)很低的水平,甚至一部分企業(yè)根本就不提取,處于只能吃剩飯”的境地,也就難以談及技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新。

1.2企業(yè)素質(zhì)和企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力影響技術(shù)創(chuàng)新

我國(guó)中小企業(yè)經(jīng)過多年發(fā)展,國(guó)有中小企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)陷于困境,設(shè)備老化,冗員過多,大多處于虧損狀態(tài)。非國(guó)有中小企業(yè)以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為主體,高科技企業(yè)比重較小,從全國(guó)范圍看,地區(qū)分布上也不平衡,東南部較發(fā)達(dá),內(nèi)地相對(duì)落后。但總體上以家庭企業(yè)”和親友企業(yè)”為主流。在工程技術(shù)人員數(shù)量、素質(zhì)、層次上與大企業(yè)相比還有較大差距,一些技術(shù)人員常常忙于日常技術(shù)性工作,很難獨(dú)立開展技術(shù)創(chuàng)新工作,同時(shí)由于經(jīng)濟(jì)實(shí)力影響,絕大多數(shù)中小企業(yè)用于技術(shù)創(chuàng)新的費(fèi)用還遠(yuǎn)達(dá)不到國(guó)家規(guī)定的占銷售收入15%的水平,從而嚴(yán)重制約了中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。據(jù)我們對(duì)河南省南陽(yáng)市的調(diào)查,該市鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)中專學(xué)歷的技術(shù)人員和大專以上學(xué)歷人員占職工人數(shù)的比例只有142%和975%,而初中以下文化程度的職工卻高達(dá)69%,技術(shù)開發(fā)費(fèi)用占銷售收入的比重也只有1%左右,不利于中小企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。

1.3政府政策、市場(chǎng)環(huán)境等因素也制約了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新由于我國(guó)長(zhǎng)期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的因素,以前國(guó)家的技術(shù)改造投資幾乎都集中在大中型國(guó)有企業(yè),對(duì)中小企業(yè)的技術(shù)改造不夠重視。使一些有潛力、發(fā)展快、技術(shù)含量高的中小企業(yè)不能健康地成長(zhǎng),具體來(lái)說(shuō),表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面:

1.3.1資金投入不足以河南省為例,八五”期間,河南省科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集總額累計(jì)10598億元,加上1996年累計(jì)也不超過14208億元,實(shí)際使用總量累計(jì)分別是9463億元和12603億元。主要用于科技成果轉(zhuǎn)化的科技三項(xiàng)費(fèi)用八五”期間累計(jì)只有499億元,加上1996年累計(jì)也不過699億元。這種投入的絕對(duì)數(shù)量是很小的。

1.3.2扶持企業(yè)技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新的政策力度不夠1993年財(cái)稅體制改革,取消了新產(chǎn)品減免稅政策,一定程度上挫傷了企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的積極性,加上對(duì)中小企業(yè)而言,新產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)很大,缺乏資金支持,致使近幾年來(lái),全省新產(chǎn)品的開發(fā)一直呈下滑趨勢(shì)。近兩年來(lái),該省財(cái)政用于直接扶持企業(yè)技術(shù)開發(fā)的資金僅為700萬(wàn)元,占省科技三項(xiàng)費(fèi)用的1/10,而其他兄弟省市,此項(xiàng)資金都占科技三項(xiàng)費(fèi)用的30%以上,有的達(dá)到50%以上,而且在銀行信貸、稅收等方面對(duì)于企業(yè)技術(shù)開發(fā)和新產(chǎn)品研制給予優(yōu)惠政策。在此情況下,該省企業(yè)、尤其是中小企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力將受到極大影響。此外,由于技術(shù)創(chuàng)新存在著市場(chǎng)、技術(shù)、制造等不確定性所造成的風(fēng)險(xiǎn)。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的高投入、高風(fēng)險(xiǎn),需要政府和企業(yè)自身的重視,才能順利地開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。

2我國(guó)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略初探技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)與市場(chǎng)密切相關(guān)的活動(dòng),企業(yè)必須在市場(chǎng)機(jī)制的激勵(lì)下從事創(chuàng)新。我國(guó)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新必須與國(guó)家創(chuàng)新體系相結(jié)合,探索符合實(shí)際的發(fā)展戰(zhàn)略。

2.1模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略針對(duì)我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)力量薄弱、實(shí)驗(yàn)和設(shè)備手段相對(duì)落后的實(shí)際,為推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新,首先應(yīng)采取模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略。模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略是具有模仿創(chuàng)新能力的企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。模仿創(chuàng)新并不完全照搬照抄襲別人的技術(shù),它同樣要投入一定的研究開發(fā)力量,以對(duì)率先者的技術(shù)進(jìn)行進(jìn)一步的開發(fā),因而模仿創(chuàng)新并不是單純的模仿,而是一種漸進(jìn)性的創(chuàng)新行為。由于模仿創(chuàng)新不僅可以使吸收開發(fā)的針對(duì)性大大增強(qiáng),這就回避了研究開發(fā)競(jìng)爭(zhēng)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),從這個(gè)意義上與自主創(chuàng)新戰(zhàn)略上相比,模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略是一種風(fēng)險(xiǎn)較低的戰(zhàn)略。日本在這方面做得較有典型性。日本大多數(shù)中小企業(yè)不是照搬別人的技術(shù),而是對(duì)引進(jìn)技術(shù)不斷進(jìn)行研究改進(jìn)和創(chuàng)新。日本中小企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)和開發(fā)過程中,首先是從研究開發(fā)某項(xiàng)專門技術(shù)開始,進(jìn)而確立企業(yè)的主導(dǎo)技術(shù)。然后,根據(jù)經(jīng)濟(jì)技術(shù)的發(fā)展和企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化,以主導(dǎo)技術(shù)為核心,吸收其他技術(shù)不斷開發(fā)新產(chǎn)品,開拓新領(lǐng)域,實(shí)現(xiàn)企業(yè)的多角化經(jīng)營(yíng)。這樣,當(dāng)某一種產(chǎn)品滯銷,就可以馬上轉(zhuǎn)產(chǎn),使企業(yè)具有分散風(fēng)險(xiǎn)、適應(yīng)環(huán)境變化的內(nèi)在調(diào)節(jié)能力。

2.2聯(lián)合創(chuàng)新戰(zhàn)略中小企業(yè)在平等互利的基礎(chǔ)上,結(jié)成較為緊密的聯(lián)系,互相取長(zhǎng)補(bǔ)短,共同開發(fā)市場(chǎng),從而有利于自己的生存和發(fā)展。采用聯(lián)合競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的中小企業(yè)可以更有效地利用有限的資金和技術(shù)力量,弱弱聯(lián)合,優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),克服單個(gè)企業(yè)無(wú)法克服的困難和危機(jī),取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。我國(guó)中小企業(yè)可采取以行業(yè)為依托的聯(lián)合模式和區(qū)域聯(lián)合創(chuàng)新模式等形式。(1)以行業(yè)為依托的聯(lián)合創(chuàng)新是利用本行業(yè)的資料、人才、技術(shù)等優(yōu)勢(shì),組成技術(shù)開發(fā)小組,以合同形式明確規(guī)定各方的權(quán)利和義務(wù),進(jìn)行項(xiàng)目開發(fā)。這種模式一般適于開發(fā)產(chǎn)品(或項(xiàng)目)使用范圍行業(yè)性強(qiáng)或某方面的技術(shù)人才集中在某一部門。如煤炭行業(yè)、化工行業(yè)、醫(yī)藥行業(yè)等。在有關(guān)行業(yè)產(chǎn)品技術(shù)開發(fā)上,與本行業(yè)相關(guān)的高等院校、研究所等聯(lián)合開發(fā)可以取長(zhǎng)補(bǔ)短,降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。如三明制藥廠和福建醫(yī)學(xué)院聯(lián)合開發(fā)的蛇酶注射液項(xiàng)目,金陵制藥廠與江蘇省中醫(yī)學(xué)院合作開發(fā)的治療腦血栓的中藥脈絡(luò)寧等都屬國(guó)內(nèi)首創(chuàng),并取得了巨大的經(jīng)濟(jì)效益。(2)區(qū)域聯(lián)合創(chuàng)新是由地方科委、企業(yè)、大專院校、科研院所等單位本著互惠互利的原則自愿參加。地方科委根據(jù)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策和經(jīng)濟(jì)政策,協(xié)調(diào)企業(yè)、科研院所、金融部門為某一項(xiàng)目成立專門的技術(shù)開發(fā)小組,以合同形式明確規(guī)定各方的權(quán)利和義務(wù),以及要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。這種技術(shù)創(chuàng)新模式往往以推動(dòng)區(qū)域科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展為目標(biāo)。如由江蘇省科委、揚(yáng)州水箱廠、揚(yáng)州有機(jī)化工廠、南京理工大學(xué)等聯(lián)合完成的國(guó)家863”項(xiàng)目和CIMS工程,就屬國(guó)內(nèi)首創(chuàng)。該項(xiàng)目的完成不僅提高了合作企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力,同時(shí)也促進(jìn)了江蘇省企業(yè)的科技進(jìn)步。

2.3與大企業(yè)合作創(chuàng)新戰(zhàn)略中小企業(yè)在發(fā)展過程中,應(yīng)利用分工協(xié)作的優(yōu)勢(shì),與大企業(yè)合作,一方面發(fā)揮自身創(chuàng)新機(jī)制靈活、市場(chǎng)反應(yīng)快的優(yōu)勢(shì),另一方面可利用大企業(yè)的科技、設(shè)備、資金等優(yōu)勢(shì),快速開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)。

這是根據(jù)中小企業(yè)力量單薄、產(chǎn)品單一的特點(diǎn)而制定的一種經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略。大企業(yè)為了獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益,必然要擺脫大而全”的生產(chǎn)體制的桎梏,求助于社會(huì)分工與協(xié)作,這在客觀上增加了大企業(yè)對(duì)中小企業(yè)的依賴性,為中小企業(yè)長(zhǎng)期的生存和發(fā)展提供了可靠的基礎(chǔ)和生存空間,所以稱這種相互信賴關(guān)系為生存互補(bǔ)戰(zhàn)略。中小企業(yè)在決定自己的生產(chǎn)方向時(shí),不是著力于開發(fā)新產(chǎn)品,而是接受一個(gè)或幾個(gè)大企業(yè)的長(zhǎng)期固定的定貨,與大企業(yè)建立緊密的分工協(xié)作關(guān)系。如日本的松下電器公司,與它協(xié)作的中小企業(yè)約有1200多家,所需的零部件70%～80%都是由中小企業(yè)提供的。所以說(shuō)中小企業(yè)的發(fā)展很大程度上取決于大中小企業(yè)之間所建立的相互信賴、共同發(fā)展的關(guān)系。

中小企業(yè)在實(shí)施這種戰(zhàn)略的同時(shí),還必須解決好以下兩方面的問題:

第12篇

1.1企業(yè)的組織制度制約中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新從國(guó)際上看,中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面較大企業(yè)成功率高。這是因?yàn)?中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新大多是市場(chǎng)拉動(dòng)型的,即根據(jù)客戶的需求進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。其主要目標(biāo)是利潤(rùn)最大化。因此,中小企業(yè)靈活的機(jī)制十分有利于技術(shù)改進(jìn)和技術(shù)成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。然而由于歷史的原因,我國(guó)科技人員70%集中在高校、科研院所,中小企業(yè)的技術(shù)人員所占比重很小,在技術(shù)開發(fā)和技術(shù)改造方面沒能得到足夠的重視,以河南省中小企業(yè)為例,主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

1.1.1中試機(jī)構(gòu)建設(shè)緩慢,成果轉(zhuǎn)化瓶頸問題依然比較突出中試機(jī)構(gòu)建設(shè)、人才培養(yǎng)、設(shè)備配備、能源和原材料供給、科技服務(wù)保障等建設(shè)步伐緩慢,措施不力,政策落實(shí)不到位,結(jié)果致使作為成果轉(zhuǎn)化之核心機(jī)制的中間試驗(yàn)活動(dòng)發(fā)展緩慢,仍為最薄弱的環(huán)節(jié)之一,成果轉(zhuǎn)化瓶頸問題依然比較突出。

1.1.2條塊分割、機(jī)構(gòu)龐雜、產(chǎn)學(xué)研脫節(jié)到1996年,河南省縣屬以上的科研機(jī)構(gòu)仍有300個(gè)之多。過多的科研機(jī)構(gòu)游離于企業(yè)之外,不利于產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合,科研經(jīng)費(fèi)、科研力量不能集中使用,造成了科技投入的普遍浪費(fèi),致使很多基礎(chǔ)性、關(guān)鍵性和普遍性的生產(chǎn)技術(shù)問題不能解決,直接制約了技術(shù)創(chuàng)新的速度和進(jìn)程。以部門和行業(yè)為核心的隸屬關(guān)系的羈絆,給科技系統(tǒng)結(jié)構(gòu)上的優(yōu)化組合和現(xiàn)代企業(yè)制度的建立設(shè)置了層層障礙,使科研單位與企業(yè)的一體化遇到了無(wú)法克服的體制困難。

1.1.3落后技術(shù)、傳統(tǒng)技術(shù)多相當(dāng)一部分屬于淘汰和限制技術(shù)。技術(shù)水平低,直接造成產(chǎn)品檔次低、質(zhì)量差、消耗浪費(fèi)嚴(yán)重,污染環(huán)境。以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為例,1996年以來(lái)該省先后被關(guān)停五小”鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)達(dá)17300多家。

1.1.4適用技術(shù)少,專利技術(shù)和高新技術(shù)更少在該省效益尚可的中小企業(yè)中,基本上屬于適用技術(shù),電子信息技術(shù)、生物技術(shù)等新興和高技術(shù)所占比例甚小。

1.1.5技術(shù)裝備水平落后該省鄉(xiāng)及鄉(xiāng)以上獨(dú)立核算中小工業(yè)企業(yè)平均每戶固定資產(chǎn)僅為41萬(wàn)元,工藝技術(shù)設(shè)備水平也比較落后,一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)中小企業(yè)基本上仍屬于手工作坊式的生產(chǎn)方式。

1.1.6無(wú)力進(jìn)行技術(shù)改造、技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新技術(shù)改造資金嚴(yán)重不足,投資增幅逐年回落,由八五”時(shí)期年均遞增341%下降到九五”時(shí)期的年均17%,1997年又降到9%,以上雖然是一個(gè)省的情況,但據(jù)此推算,其他各省中小企業(yè)的情況也不樂觀,甚至更為悲觀。此外,絕大多數(shù)中小企業(yè)的技術(shù)開發(fā)費(fèi)和折舊提取比例都在一個(gè)很低的水平,甚至一部分企業(yè)根本就不提取,處于只能吃剩飯”的境地,也就難以談及技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新。

1.2企業(yè)素質(zhì)和企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力影響技術(shù)創(chuàng)新

我國(guó)中小企業(yè)經(jīng)過多年發(fā)展,國(guó)有中小企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)陷于困境,設(shè)備老化,冗員過多,大多處于虧損狀態(tài)。非國(guó)有中小企業(yè)以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為主體,高科技企業(yè)比重較小,從全國(guó)范圍看,地區(qū)分布上也不平衡,東南部較發(fā)達(dá),內(nèi)地相對(duì)落后。但總體上以家庭企業(yè)”和親友企業(yè)”為主流。在工程技術(shù)人員數(shù)量、素質(zhì)、層次上與大企業(yè)相比還有較大差距,一些技術(shù)人員常常忙于日常技術(shù)性工作,很難獨(dú)立開展技術(shù)創(chuàng)新工作,同時(shí)由于經(jīng)濟(jì)實(shí)力影響,絕大多數(shù)中小企業(yè)用于技術(shù)創(chuàng)新的費(fèi)用還遠(yuǎn)達(dá)不到國(guó)家規(guī)定的占銷售收入15%的水平,從而嚴(yán)重制約了中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。據(jù)我們對(duì)河南省南陽(yáng)市的調(diào)查,該市鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)中專學(xué)歷的技術(shù)人員和大專以上學(xué)歷人員占職工人數(shù)的比例只有142%和975%,而初中以下文化程度的職工卻高達(dá)69%,技術(shù)開發(fā)費(fèi)用占銷售收入的比重也只有1%左右,不利于中小企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。

1.3政府政策、市場(chǎng)環(huán)境等因素也制約了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新由于我國(guó)長(zhǎng)期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的因素,以前國(guó)家的技術(shù)改造投資幾乎都集中在大中型國(guó)有企業(yè),對(duì)中小企業(yè)的技術(shù)改造不夠重視。使一些有潛力、發(fā)展快、技術(shù)含量高的中小企業(yè)不能健康地成長(zhǎng),具體來(lái)說(shuō),表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面:

1.3.1資金投入不足以河南省為例,八五”期間,河南省科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集總額累計(jì)10598億元,加上1996年累計(jì)也不超過14208億元,實(shí)際使用總量累計(jì)分別是9463億元和12603億元。主要用于科技成果轉(zhuǎn)化的科技三項(xiàng)費(fèi)用八五”期間累計(jì)只有499億元,加上1996年累計(jì)也不過699億元。這種投入的絕對(duì)數(shù)量是很小的。

1.3.2扶持企業(yè)技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新的政策力度不夠1993年財(cái)稅體制改革,取消了新產(chǎn)品減免稅政策,一定程度上挫傷了企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的積極性,加上對(duì)中小企業(yè)而言,新產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)很大,缺乏資金支持,致使近幾年來(lái),全省新產(chǎn)品的開發(fā)一直呈下滑趨勢(shì)。近兩年來(lái),該省財(cái)政用于直接扶持企業(yè)技術(shù)開發(fā)的資金僅為700萬(wàn)元,占省科技三項(xiàng)費(fèi)用的1/10,而其他兄弟省市,此項(xiàng)資金都占科技三項(xiàng)費(fèi)用的30%以上,有的達(dá)到50%以上,而且在銀行信貸、稅收等方面對(duì)于企業(yè)技術(shù)開發(fā)和新產(chǎn)品研制給予優(yōu)惠政策。在此情況下,該省企業(yè)、尤其是中小企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力將受到極大影響。此外,由于技術(shù)創(chuàng)新存在著市場(chǎng)、技術(shù)、制造等不確定性所造成的風(fēng)險(xiǎn)。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的高投入、高風(fēng)險(xiǎn),需要政府和企業(yè)自身的重視,才能順利地開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。

2我國(guó)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略初探技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)與市場(chǎng)密切相關(guān)的活動(dòng),企業(yè)必須在市場(chǎng)機(jī)制的激勵(lì)下從事創(chuàng)新。我國(guó)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新必須與國(guó)家創(chuàng)新體系相結(jié)合,探索符合實(shí)際的發(fā)展戰(zhàn)略。

2.1模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略針對(duì)我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)力量薄弱、實(shí)驗(yàn)和設(shè)備手段相對(duì)落后的實(shí)際,為推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新,首先應(yīng)采取模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略。模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略是具有模仿創(chuàng)新能力的企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。模仿創(chuàng)新并不完全照搬照抄襲別人的技術(shù),它同樣要投入一定的研究開發(fā)力量,以對(duì)率先者的技術(shù)進(jìn)行進(jìn)一步的開發(fā),因而模仿創(chuàng)新并不是單純的模仿,而是一種漸進(jìn)性的創(chuàng)新行為。由于模仿創(chuàng)新不僅可以使吸收開發(fā)的針對(duì)性大大增強(qiáng),這就回避了研究開發(fā)競(jìng)爭(zhēng)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),從這個(gè)意義上與自主創(chuàng)新戰(zhàn)略上相比,模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略是一種風(fēng)險(xiǎn)較低的戰(zhàn)略。日本在這方面做得較有典型性。日本大多數(shù)中小企業(yè)不是照搬別人的技術(shù),而是對(duì)引進(jìn)技術(shù)不斷進(jìn)行研究改進(jìn)和創(chuàng)新。日本中小企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)和開發(fā)過程中,首先是從研究開發(fā)某項(xiàng)專門技術(shù)開始,進(jìn)而確立企業(yè)的主導(dǎo)技術(shù)。然后,根據(jù)經(jīng)濟(jì)技術(shù)的發(fā)展和企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化,以主導(dǎo)技術(shù)為核心,吸收其他技術(shù)不斷開發(fā)新產(chǎn)品,開拓新領(lǐng)域,實(shí)現(xiàn)企業(yè)的多角化經(jīng)營(yíng)。這樣,當(dāng)某一種產(chǎn)品滯銷,就可以馬上轉(zhuǎn)產(chǎn),使企業(yè)具有分散風(fēng)險(xiǎn)、適應(yīng)環(huán)境變化的內(nèi)在調(diào)節(jié)能力。

2.2聯(lián)合創(chuàng)新戰(zhàn)略中小企業(yè)在平等互利的基礎(chǔ)上,結(jié)成較為緊密的聯(lián)系,互相取長(zhǎng)補(bǔ)短,共同開發(fā)市場(chǎng),從而有利于自己的生存和發(fā)展。采用聯(lián)合競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的中小企業(yè)可以更有效地利用有限的資金和技術(shù)力量,弱弱聯(lián)合,優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),克服單個(gè)企業(yè)無(wú)法克服的困難和危機(jī),取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。我國(guó)中小企業(yè)可采取以行業(yè)為依托的聯(lián)合模式和區(qū)域聯(lián)合創(chuàng)新模式等形式。(1)以行業(yè)為依托的聯(lián)合創(chuàng)新是利用本行業(yè)的資料、人才、技術(shù)等優(yōu)勢(shì),組成技術(shù)開發(fā)小組,以合同形式明確規(guī)定各方的權(quán)利和義務(wù),進(jìn)行項(xiàng)目開發(fā)。這種模式一般適于開發(fā)產(chǎn)品(或項(xiàng)目)使用范圍行業(yè)性強(qiáng)或某方面的技術(shù)人才集中在某一部門。如煤炭行業(yè)、化工行業(yè)、醫(yī)藥行業(yè)等。在有關(guān)行業(yè)產(chǎn)品技術(shù)開發(fā)上,與本行業(yè)相關(guān)的高等院校、研究所等聯(lián)合開發(fā)可以取長(zhǎng)補(bǔ)短,降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。如三明制藥廠和福建醫(yī)學(xué)院聯(lián)合開發(fā)的蛇酶注射液項(xiàng)目,金陵制藥廠與江蘇省中醫(yī)學(xué)院合作開發(fā)的治療腦血栓的中藥脈絡(luò)寧等都屬國(guó)內(nèi)首創(chuàng),并取得了巨大的經(jīng)濟(jì)效益。(2)區(qū)域聯(lián)合創(chuàng)新是由地方科委、企業(yè)、大專院校、科研院所等單位本著互惠互利的原則自愿參加。地方科委根據(jù)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策和經(jīng)濟(jì)政策,協(xié)調(diào)企業(yè)、科研院所、金融部門為某一項(xiàng)目成立專門的技術(shù)開發(fā)小組,以合同形式明確規(guī)定各方的權(quán)利和義務(wù),以及要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。這種技術(shù)創(chuàng)新模式往往以推動(dòng)區(qū)域科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展為目標(biāo)。如由江蘇省科委、揚(yáng)州水箱廠、揚(yáng)州有機(jī)化工廠、南京理工大學(xué)等聯(lián)合完成的國(guó)家863”項(xiàng)目和CIMS工程,就屬國(guó)內(nèi)首創(chuàng)。該項(xiàng)目的完成不僅提高了合作企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力,同時(shí)也促進(jìn)了江蘇省企業(yè)的科技進(jìn)步。

2.3與大企業(yè)合作創(chuàng)新戰(zhàn)略中小企業(yè)在發(fā)展過程中,應(yīng)利用分工協(xié)作的優(yōu)勢(shì),與大企業(yè)合作,一方面發(fā)揮自身創(chuàng)新機(jī)制靈活、市場(chǎng)反應(yīng)快的優(yōu)勢(shì),另一方面可利用大企業(yè)的科技、設(shè)備、資金等優(yōu)勢(shì),快速開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)。

這是根據(jù)中小企業(yè)力量單薄、產(chǎn)品單一的特點(diǎn)而制定的一種經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略。大企業(yè)為了獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益,必然要擺脫大而全”的生產(chǎn)體制的桎梏,求助于社會(huì)分工與協(xié)作,這在客觀上增加了大企業(yè)對(duì)中小企業(yè)的依賴性,為中小企業(yè)長(zhǎng)期的生存和發(fā)展提供了可靠的基礎(chǔ)和生存空間,所以稱這種相互信賴關(guān)系為生存互補(bǔ)戰(zhàn)略。中小企業(yè)在決定自己的生產(chǎn)方向時(shí),不是著力于開發(fā)新產(chǎn)品,而是接受一個(gè)或幾個(gè)大企業(yè)的長(zhǎng)期固定的定貨,與大企業(yè)建立緊密的分工協(xié)作關(guān)系。如日本的松下電器公司,與它協(xié)作的中小企業(yè)約有1200多家,所需的零部件70%～80%都是由中小企業(yè)提供的。所以說(shuō)中小企業(yè)的發(fā)展很大程度上取決于大中小企業(yè)之間所建立的相互信賴、共同發(fā)展的關(guān)系。

中小企業(yè)在實(shí)施這種戰(zhàn)略的同時(shí),還必須解決好以下兩方面的問題:

(1)與大企業(yè)的協(xié)作條件。作為大企業(yè)的加工承包單位或委托加工單位,在決定價(jià)格、交貨期、質(zhì)量、支付條件等協(xié)作條件時(shí),一方面需要承包企業(yè)注意談判策略的采用,以一種對(duì)等的關(guān)系來(lái)確定協(xié)作條件,另一方面還要求承包企業(yè)不斷增強(qiáng)自身的實(shí)力,以爭(zhēng)取主動(dòng)。

(2)企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展問題。中小企業(yè)在協(xié)作生產(chǎn)期間,必須注意技術(shù)積累,不斷增強(qiáng)自身的管理能力,提高產(chǎn)品質(zhì)量,開發(fā)新產(chǎn)品,樹立信譽(yù),逐漸擺脫大企業(yè)的控制而獨(dú)立地面向市場(chǎng),使企業(yè)獲得長(zhǎng)期發(fā)展。除此之外,中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面還應(yīng)采取特色戰(zhàn)略,尋找市場(chǎng)空白,開發(fā)具有工藝創(chuàng)新性、先進(jìn)性和實(shí)用性的產(chǎn)品,逐步使自己擴(kuò)大規(guī)模,爭(zhēng)取主動(dòng)。最后必須指出的是,中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施,還應(yīng)得到政策、法規(guī)方面的支持,政府應(yīng)建立中小企業(yè)管理體系,完善支持中小企業(yè)發(fā)展的投融資政策和技術(shù)政策。我們有理由相信,隨著我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的不斷深入,加上中小企業(yè)自身的發(fā)展戰(zhàn)略,中小企業(yè)在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中將發(fā)揮越來(lái)越重要的作用。